中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊  當(dāng)前，隨著國際競爭加劇，關(guān)鍵核心技術(shù)對于推動國家經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、保障國家安全具有十分重要的意義。2022年，中央全面深化改革委員會第二十七次會議審議通過《關(guān)于健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制的意見》，并指出“健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制，要把政府、市場、社會有機(jī)結(jié)合起來，科學(xué)統(tǒng)籌、集中力量、優(yōu)化機(jī)制、協(xié)同攻關(guān)”。2024年，中國共產(chǎn)黨第二十屆中央委員會第三次全體會議通過的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革，推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》明確提出，“優(yōu)化重大科技創(chuàng)新組織機(jī)制，統(tǒng)籌強(qiáng)化關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”。國家科研機(jī)構(gòu)作為國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中具有重要的使命和責(zé)任。由于關(guān)鍵核心技術(shù)具有戰(zhàn)略重要性，并且需要高強(qiáng)度、長周期的投入，當(dāng)今各科技強(qiáng)國普遍倚重國家科研機(jī)構(gòu)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。國家科研機(jī)構(gòu)如何調(diào)整和優(yōu)化科研管理和組織模式，如何更好地凝聚力量開展引領(lǐng)性、建制化、體系化的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，是當(dāng)前我國推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)目標(biāo)實現(xiàn)的重點和難點，也是世界科技強(qiáng)國普遍關(guān)注的重要問題。

現(xiàn)有相關(guān)研究或主要探討國家科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)化使命定位的改革路徑，或探討國家科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等國家戰(zhàn)略科技力量在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中發(fā)揮的作用，但從科技體制機(jī)制層面探討國家科研機(jī)構(gòu)如何統(tǒng)籌協(xié)同內(nèi)外部力量實現(xiàn)建制化關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的研究相對稀少，僅在關(guān)于新型舉國體制、攻堅創(chuàng)新體系的研究中有所涉及，難以有效支撐相關(guān)決策制定。本文首先分析了國家科研機(jī)構(gòu)在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的定位和功能，進(jìn)而聚焦任務(wù)選題、經(jīng)費配置、力量組織、人員激勵4個方面，探討國家科研機(jī)構(gòu)的組織管理特征和模式，并結(jié)合我國現(xiàn)狀和挑戰(zhàn)提出國際實踐對我國的啟示，為我國國家科研機(jī)構(gòu)更好地履行高水平科技自立自強(qiáng)的使命擔(dān)當(dāng)提供研究支撐。

國家科研機(jī)構(gòu)在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的定位分析

明確國家科研機(jī)構(gòu)在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的定位，是管理機(jī)制研究的根基。一方面，國家科研機(jī)構(gòu)有多種類型，并非所有的國家科研機(jī)構(gòu)都涉及關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。另一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)也有多種類型，并非所有的關(guān)鍵核心技術(shù)都適合由國家科研機(jī)構(gòu)來組織攻關(guān)。

國家科研機(jī)構(gòu)有多種類型，高技術(shù)領(lǐng)域的國家科研機(jī)構(gòu)是開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的重要力量。國家科研機(jī)構(gòu)（也稱“國立科研機(jī)構(gòu)”“公共科研機(jī)構(gòu)”）是由國家建立或資助的，體現(xiàn)國家意志，有組織、規(guī)?；亻_展科研活動的各類科研機(jī)構(gòu)。隨著科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展演變，兩者之間的相互促進(jìn)（如“巴斯德象限”）已成為科技界共識。當(dāng)前，關(guān)鍵核心技術(shù)（也稱“關(guān)鍵技術(shù)”“核心技術(shù)”“關(guān)鍵共性技術(shù)”等）尚無統(tǒng)一定義，但普遍認(rèn)同其不是一般性技術(shù)。其與一般性技術(shù)的區(qū)別，除了在企業(yè)競爭及產(chǎn)業(yè)競爭過程中的戰(zhàn)略重要性，還有其相較于一般性技術(shù)而言具有的先進(jìn)性和突破性。關(guān)鍵核心技術(shù)之所以在先進(jìn)性上能優(yōu)于一般性技術(shù)，主要得益于關(guān)鍵核心技術(shù)與前沿基礎(chǔ)理論之間的相互依存關(guān)系。前沿基礎(chǔ)理論是科學(xué)前沿探索形成的新原理和新規(guī)律，為技術(shù)創(chuàng)新提供新的思路和方法。同時，技術(shù)創(chuàng)新也能激發(fā)對新原理和新規(guī)律的認(rèn)識。正是由于關(guān)鍵核心技術(shù)和前沿基礎(chǔ)理論之間的這種相互依存關(guān)系，為國家科研機(jī)構(gòu)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)提供了空間。

由此，當(dāng)前國家科研機(jī)構(gòu)發(fā)展形成了多種類型，既有基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的國家科研機(jī)構(gòu)，如德國馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)學(xué)會（MPG）；也有以關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)為主的國家科研機(jī)構(gòu)，如日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（AIST）、比利時微電子研究中心（IMEC）、德國弗勞恩霍夫協(xié)會（FhG）、澳大利亞聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織（CSIRO）等；也不乏既開展基礎(chǔ)研究也開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的國家科研機(jī)構(gòu)，如美國能源部（DOE）和國防部（DOD）下轄的國家實驗室、德國亥姆霍茲聯(lián)合會、日本理化學(xué)研究所等。本文所涉及的國家科研機(jī)構(gòu)，主要是后兩類國家科研機(jī)構(gòu)，關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)是其重要或主要的研發(fā)活動。本文所研究的國家科研機(jī)構(gòu)主要是指由中央財政資助的、具有法人屬性的科研機(jī)構(gòu)，涉及關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的國家科研機(jī)構(gòu)，主要包括國家實驗室、以中國科學(xué)院為代表的國務(wù)院直屬科研機(jī)構(gòu)，以及空天、信息、能源、人口健康等領(lǐng)域的部門科研機(jī)構(gòu)。

國家科研機(jī)構(gòu)主要定位于高校和企業(yè)難以開展或無意愿開展的投資高、風(fēng)險高、周期長的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。國家科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)這3類國家戰(zhàn)略科技力量在國家創(chuàng)新體系中的功能定位不同，因此，盡管都不同程度地開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，但是各自的主要“領(lǐng)地”有所區(qū)別。企業(yè)主要開展的是市場前景清晰且市場規(guī)模較大的關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)；高校主要開展的是前沿理論驅(qū)動的、與市場有一定距離的關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)；國家科研機(jī)構(gòu)則一般定位于高校和企業(yè)難以開展或無意愿開展的投資高、風(fēng)險高、周期長的關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)。國家科研機(jī)構(gòu)開展的關(guān)鍵核心技術(shù)主要包括3種類型（圖1）：基礎(chǔ)前沿驅(qū)動的技術(shù)（類型I），這類技術(shù)研發(fā)的創(chuàng)新程度高，科研建制化程度強(qiáng)，往往依賴重大科技設(shè)施平臺，一般需要與企業(yè)銜接后才能進(jìn)行市場化轉(zhuǎn)換；行業(yè)共性技術(shù)（類型II），這類技術(shù)的研發(fā)要求中、高程度的有組織及建制化屬性，大多屬于競爭前技術(shù)，但是需要和企業(yè)進(jìn)行合作才能真正發(fā)揮準(zhǔn)公共產(chǎn)品的作用；小眾技術(shù)（類型III），這類技術(shù)距離市場比較近，但是由于市場規(guī)模比較小，企業(yè)投入的意愿不強(qiáng)。

圖1 關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)地圖

國家科研機(jī)構(gòu)在開展第Ⅰ類關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中形成了相對成熟的管理機(jī)制，但是在第Ⅱ類和第Ⅲ類關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中如何發(fā)揮建制化作用尚未形成清晰的管理機(jī)制。建制化是一種區(qū)別于課題組長負(fù)責(zé)制（“PI制”）的、有組織的科研組織方式，強(qiáng)調(diào)合理的制度安排，其基本特性包括組織性、目標(biāo)性、系統(tǒng)性、動態(tài)性和開放性等。從國家科研機(jī)構(gòu)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的歷史來看，二戰(zhàn)至冷戰(zhàn)時期，關(guān)鍵核心技術(shù)主要集中在國防領(lǐng)域及地質(zhì)勘探、資源調(diào)查、航空航天等類軍工領(lǐng)域（第Ⅰ類），一般難以通過個人化的、零散式的科研活動來承擔(dān)，因而大量的人才、資金、設(shè)備、數(shù)據(jù)等創(chuàng)新要素逐漸集中于國家科研機(jī)構(gòu)，按照軍事化或工程化方式進(jìn)行嚴(yán)格的節(jié)點推進(jìn)和管理。這一建制化模式在國內(nèi)外都已積累了相關(guān)經(jīng)驗，典型案例如美國的“曼哈頓計劃”“阿波羅計劃”，以及中國的“兩彈一星”工程、大慶石油勘探開發(fā)等。相對而言，第Ⅱ類和第Ⅲ類關(guān)鍵核心技術(shù)涉及經(jīng)濟(jì)社會領(lǐng)域的范圍廣，且多數(shù)情況下要與企業(yè)和高校等協(xié)同創(chuàng)新，在這方面，國家科研機(jī)構(gòu)尚在探索之中，亟待通過運行管理機(jī)制優(yōu)化及與其他科研創(chuàng)新主體共同組成建制化的協(xié)同創(chuàng)新平臺，進(jìn)一步推動關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)取得更好成效。

國家科研機(jī)構(gòu)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的實踐分析

國家科研機(jī)構(gòu)在第Ⅱ類和第Ⅲ類關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的組織管理機(jī)制還處于探索之中。理想狀態(tài)下，國家科研機(jī)構(gòu)既要在內(nèi)部進(jìn)行有效統(tǒng)籌，又要在外部與產(chǎn)業(yè)界和學(xué)界形成有效協(xié)同，從而在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中發(fā)揮好建制化效用。從國際上相關(guān)國家科研機(jī)構(gòu)的實踐來看，這種內(nèi)源性和外源性的統(tǒng)籌協(xié)同主要滲透在任務(wù)選題、經(jīng)費配置、力量組織、評價激勵這四大環(huán)節(jié)上，可稱之為關(guān)鍵核心技術(shù)建制化攻關(guān)的四大要素（圖2）。

圖2 國家科研機(jī)構(gòu)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的四大要素

任務(wù)選題

關(guān)鍵核心技術(shù)的任務(wù)來源國家戰(zhàn)略需求或者行業(yè)市場需要。因此，國家科研機(jī)構(gòu)在關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)的任務(wù)選題方面，主要有瞄準(zhǔn)國家戰(zhàn)略需求和瞄準(zhǔn)行業(yè)市場需要2種模式。

瞄準(zhǔn)國家戰(zhàn)略需求的關(guān)鍵核心技術(shù)選題：建立競爭與合作機(jī)制，確保任務(wù)選題處于創(chuàng)新最前沿且滿足國家戰(zhàn)略需要。美國DOE國家實驗室的科研選題采用的是典型的國家戰(zhàn)略需求導(dǎo)向的競爭與合作機(jī)制。一方面，DOE科研項目選題需經(jīng)過國家實驗室層面、DOE層面和美國國會層面的多層競爭。每年1月份美國總統(tǒng)向國會做國情咨文，表達(dá)了聯(lián)邦政府希望下一財年國會能夠通過的議案清單。美國白宮管理和預(yù)算辦公室（OMB）根據(jù)國情咨文形成下一財年的預(yù)算指南，代表聯(lián)邦政府提出國家需求。根據(jù)美國聯(lián)邦政府預(yù)算指南，DOE等聯(lián)邦機(jī)構(gòu)開始組織本部門開展下一財年的項目編制：首先是各國家實驗室提出各自項目，經(jīng)DOE層面競爭后勝出的項目將被編入DOE下一財年項目預(yù)算，并在OMB層面與其他聯(lián)邦部委提出的項目展開競爭，最終勝出的項目才會被OBM編入總統(tǒng)預(yù)算，并提交國會審議。此后，所有項目都需經(jīng)國會眾議院和參議院的聽證和辯論后，只有符合國家需求且有實力順利推進(jìn)的項目，最終才能獲得國會審批。另一方面，DOE科研項目選題高度重視跨國家實驗室之間的協(xié)同與合作，發(fā)揮機(jī)構(gòu)綜合優(yōu)勢。每年DOE提交國會審議的項目預(yù)算中，大部分項目是多個國家實驗室合作完成。2023年12月，DOE新成立了一個“關(guān)鍵和新興技術(shù)辦公室”，其核心職責(zé)是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)DOE內(nèi)部（包括各國家實驗室）各類項目中的關(guān)鍵和新興技術(shù)部署，并通過強(qiáng)化DOE與工業(yè)界、學(xué)術(shù)界的合作關(guān)系來推動技術(shù)突破，進(jìn)一步發(fā)揮好國家實驗室體系的綜合優(yōu)勢，以確保美國在人工智能、生物技術(shù)、量子計算和半導(dǎo)體等領(lǐng)域處于全球領(lǐng)導(dǎo)地位。該部門主任直接對DOE主管科學(xué)和創(chuàng)新的副部長負(fù)責(zé)。

瞄準(zhǔn)行業(yè)市場需要的關(guān)鍵核心技術(shù)選題：借助技術(shù)預(yù)測、技術(shù)規(guī)劃等方法建立與企業(yè)需求的對接機(jī)制。例如，日本AIST一般采用技術(shù)預(yù)測方法來分析政府、產(chǎn)業(yè)和社會的需求，由此形成初步的戰(zhàn)略目標(biāo)和研究主題，并經(jīng)產(chǎn)業(yè)界和政府主管部門（經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)?。└邔佑懻摵蟠_定，最終由AIST管理者和科技人員共同擬定具體的技術(shù)攻關(guān)選題。德國FhG則是通過建立三層次（研究所、技術(shù)聯(lián)盟、協(xié)會）的技術(shù)規(guī)劃體系，來進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)的規(guī)劃和選題。首先，F(xiàn)hG總部開發(fā)了一套標(biāo)準(zhǔn)化的戰(zhàn)略規(guī)劃程序，F(xiàn)hG下屬各研究所需要不斷與企業(yè)客戶和同業(yè)者進(jìn)行交流，對未來的市場需求做出判斷，通過技術(shù)路線圖描述未來技術(shù)如何變化，通過產(chǎn)品路線圖描述未來應(yīng)當(dāng)如何開發(fā)何種產(chǎn)品，并在邀請所外專家進(jìn)行研討和評議的基礎(chǔ)上形成研究所戰(zhàn)略規(guī)劃。其次，F(xiàn)hG根據(jù)國家和市場需求在技術(shù)領(lǐng)域成立了7個研究組（動態(tài)調(diào)整，目前為生物經(jīng)濟(jì)、數(shù)字健康、人工智能、下一代計算、量子技術(shù)、資源和氣候技術(shù)、氫能技術(shù)），由相關(guān)研究所所長共同研討并編制該技術(shù)方向的規(guī)劃和選題。此外，在FhG整體層面通過內(nèi)部討論和外部信息的結(jié)合，提出對于協(xié)會而言具有最大創(chuàng)新潛力的技術(shù)領(lǐng)域，即FhG的前沿技術(shù)主題，作為資金和市場推介等方面的優(yōu)先支持對象。這套技術(shù)規(guī)劃體系是FhG進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)選題的根基。

經(jīng)費配置

國家科研機(jī)構(gòu)對關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的經(jīng)費投入一般采用機(jī)構(gòu)式撥款和任務(wù)式配置相結(jié)合的方式，并積極探索財政資金的回籠機(jī)制，以保障財政資金投入的可持續(xù)性。

機(jī)構(gòu)式撥款：為機(jī)構(gòu)內(nèi)部研究單元提供基本運營經(jīng)費并支持競爭前研發(fā)活動。國家科研機(jī)構(gòu)一般為內(nèi)部的研究單元提供一定的穩(wěn)定經(jīng)費，用于基本運營，以及支持難以從市場獲得或者需要長期投入的技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)。例如，日本AIST目前下設(shè)25個研究所和17個研究中心。其中，研究中心主要從事先導(dǎo)性、戰(zhàn)略目標(biāo)明確的科研活動，完成了指定目標(biāo)即可解散，一般生存期不超過7年；AIST對其研究資源（經(jīng)費和人員）采用的是自上而下方式進(jìn)行分配。AIST下設(shè)的研究所主要從事與AIST中、長期發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)研究，采用自下而上方式確定具體研究主題，肩負(fù)著技術(shù)儲備和拓展新技術(shù)領(lǐng)域的重任，存在時間比較長。2022財年AIST總收入中約60%來自日本政府穩(wěn)定提供的機(jī)構(gòu)式撥款（運營費交付金），這部分經(jīng)費主要分配到下設(shè)研究所和研究中心，用于基本運營和技術(shù)研發(fā)。與此相似，F(xiàn)hG每年要為其下設(shè)研究所提供一定基本經(jīng)費，各研究所獲得多少經(jīng)費主要基于該研究所上一年度承擔(dān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)的經(jīng)費比重。例如，上一年度研究所產(chǎn)業(yè)合同經(jīng)費占該所總經(jīng)費的比例控制在25%—55%，F(xiàn)hG總部為該研究所撥付基本經(jīng)費的系數(shù)最高，以此鼓勵研究所在承擔(dān)企業(yè)研發(fā)任務(wù)和開展前沿研究2個方面保持平衡，保障機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展。

任務(wù)式配置：以科研任務(wù)形式配置研發(fā)經(jīng)費，注重與企業(yè)等行業(yè)合作伙伴共同承擔(dān)研發(fā)成本。澳大利亞CSIRO從2007—2016年啟動實施的“國家科研旗艦”計劃，自2017年組織實施的“未來科學(xué)平臺”計劃，以及自2020年組織實施的“使命計劃”都是典型的重大科技攻關(guān)任務(wù)。例如，“未來科學(xué)平臺”計劃目前已啟動5輪，部署了空間技術(shù)、量子技術(shù)、人工智能、氫能、生物制造等20個重大科技攻關(guān)任務(wù)，截至2023年底共計投入經(jīng)費5.18億澳元（以財政投入為主），每年經(jīng)費投入約9 260萬澳元?！笆姑媱潯眲t采用國家財政和企業(yè)、非營利組織等共同投資的方式，截至2023年底多方投資共計4.42億澳元。美國國家航空航天局（NASA）格倫研究中心，該中心長期與工業(yè)界共同投入關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)。例如，在2021年部署的“航空發(fā)動機(jī)小型核心機(jī)”計劃中，該中心與美國通用電氣公司和美國普惠公司簽署6份成本分?jǐn)偤贤們r值最高為1 880萬美元（合同期內(nèi)美國通用電氣公司和普惠公司的投資將達(dá)到或超過NASA的投資），旨在共同研制新一代航空發(fā)動機(jī)小型高效核心機(jī)。1984年成立的比利時IMEC最初就設(shè)定了從非政府來源獲得50%收入的目標(biāo)，并在20世紀(jì)90年代中期開始超過了這一目標(biāo)。2023年，IMEC的75%年收入來自行業(yè)合作伙伴。

財政資金回籠機(jī)制：積極探索財政經(jīng)費“資助轉(zhuǎn)投資”等機(jī)制，促進(jìn)財政投入的可持續(xù)性。國家科研機(jī)構(gòu)在組織關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中，國家財政給予了大量資金支持，因此，各國政府都積極探索如何實現(xiàn)財政經(jīng)費的回籠，以利于科技事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。例如，日本政府在20世紀(jì)70年代依托日本電子技術(shù)綜合研究所協(xié)同日本通商產(chǎn)業(yè)?。ìF(xiàn)“經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省”）下屬的電氣技術(shù)實驗室、工業(yè)技術(shù)研究院等國家科研機(jī)構(gòu)，以及日本電氣、東芝、日立、富士通、三菱電機(jī)等企業(yè)力量，聯(lián)合開展超大規(guī)模集成電路（VLSI）計劃時就明確規(guī)定，由日本通商產(chǎn)業(yè)省提供的財政補助（占該計劃總經(jīng)費的40%）以免息貸款形式向參與VLSI計劃的企業(yè)發(fā)放，并要求各企業(yè)在后續(xù)獲得專利收入和市場回報時償還貸款。20世紀(jì)80年代，韓國政府依托韓國電子通信研究院統(tǒng)籌產(chǎn)學(xué)研力量開展半導(dǎo)體4M DRAM（動態(tài)隨機(jī)存取存儲器）聯(lián)合攻關(guān)時也明確要求，參與企業(yè)取得研發(fā)成果后可擁有專利的使用權(quán)，但企業(yè)使用時需要向政府支付專利使用費用，以此實現(xiàn)財政資金的部分回籠與局部小循環(huán)。

力量組織

為開展關(guān)鍵核心技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)，國家科研機(jī)構(gòu)一般通過矩陣式科研組織整合機(jī)構(gòu)內(nèi)部的人力資源，通過知識產(chǎn)權(quán)共享和人員“雙聘”等機(jī)制凝聚機(jī)構(gòu)外部的技術(shù)研發(fā)力量。

建立“學(xué)科-任務(wù)”的科研組織矩陣，整合機(jī)構(gòu)內(nèi)部的人力資源。以澳大利亞CSIRO為例，該機(jī)構(gòu)在2007年前按照學(xué)科方向設(shè)置內(nèi)部研發(fā)單元。2007年以來，為了更加有效推進(jìn)國家需求導(dǎo)向的重大科技計劃，CSIRO建立起矩陣式科研組織方式，即將分散在不同學(xué)科研發(fā)單位的人員凝聚起來，共同組成任務(wù)研究組來完成各個旗艦計劃項目，任務(wù)完成后小組成員再回到所屬研發(fā)單位?；谶@樣的矩陣式組織架構(gòu)，CSIRO較好地開展了“國家科研旗艦”計劃、“未來科學(xué)平臺”計劃和“使命計劃”等重大科技規(guī)劃，其中多數(shù)是特定領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)。

建立分級共享知識產(chǎn)權(quán)，激發(fā)企業(yè)參與國家科研機(jī)構(gòu)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)。早在20世紀(jì)70年代日本VLSI計劃實施過程中，日本通商產(chǎn)業(yè)省所屬的電子技術(shù)綜合研究所牽頭5家企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)時，就建立了參與企業(yè)共享知識產(chǎn)權(quán)的機(jī)制。比利時IMEC于1991年啟動了“產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟項目”（IAP）的多邊合作機(jī)制，其核心是將多邊合作的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分級共享。每個IAP項目都是一個由IMEC牽頭幾十家存在競爭關(guān)系的企業(yè)共同打造的“競爭前戰(zhàn)略技術(shù)”平臺。每個參與企業(yè)要向IMEC繳納入門許可費用（license fee）和年費，并由此獲得該平臺上基礎(chǔ)知識、核心專利，以及內(nèi)部研究成果等使用權(quán)；IMEC則針對每個參與企業(yè)設(shè)立了不同級別的知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)限。企業(yè)與IMEC簽訂的合作研發(fā)期原則上不低于3年。

通過人員“雙聘”機(jī)制，聚集高校和企業(yè)中的優(yōu)秀人才。國家科研機(jī)構(gòu)通過人員“雙聘”，將外部優(yōu)秀人才聚集到本機(jī)構(gòu)。例如，日本AIST自2014年以來實施交叉聘任制度（cross appointment program），即與外部的大學(xué)、企業(yè)和科研人員簽訂有多方雇主的交叉聘用合同，以便聚集高校和企業(yè)中的頂尖科技人才。近年來這種交叉聘任的科技人員數(shù)量逐漸增加，從2015年的9人增加至2022年的48人。德國FhG的每個研究所至少與德國1所研究型大學(xué)開展合作，研究所所長一般在合作大學(xué)擔(dān)任教授。德國亥姆霍茲研究中心的領(lǐng)軍科學(xué)家同時也是高校教授，有些教授“雙聘”后身份轉(zhuǎn)變?yōu)橐院ツ坊羝澭芯恐行纳矸轂橹鳎行┙淌凇半p聘”后身份依然保留在大學(xué)。比利時IMEC的研究人員來自比利時和100多個國家的200多所大學(xué)及企業(yè)，通過采用“雙聘”機(jī)制，其多數(shù)研究人員同時在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任雙重職務(wù)。

人員激勵

國家科研機(jī)構(gòu)對開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的研發(fā)人員的激勵，主要體現(xiàn)在技術(shù)轉(zhuǎn)移收入激勵、薪酬激勵和績效評價激勵等方面。

通過技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制建設(shè)，推進(jìn)落實職務(wù)發(fā)明專利技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來的個人收益。當(dāng)前，主要國家一般都允許國家科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)人員從職務(wù)發(fā)明專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移中獲得收入。該收益權(quán)的落實取決于技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的成效，兩者之間相輔相成。以美國聯(lián)邦實驗室為例，1986年通過的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（Federal Technology Transfer Act of 1986）和2000年的《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》（Technology Transfer Commercialization Act of 2000），允許聯(lián)邦實驗室與企業(yè)簽訂合作研究與開發(fā)協(xié)議（CRADAs）、設(shè)立聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟等；實驗室可將相關(guān)專利轉(zhuǎn)讓或授權(quán)給私營企業(yè)，實驗室科研人員可從技術(shù)轉(zhuǎn)移收入中提取不少于15%作為個人收入（每人每年該項收入上限為15萬美元）。此后，美國聯(lián)邦政府通過部門間技術(shù)轉(zhuǎn)移工作協(xié)調(diào)平臺（如“Lab-to-Market倡議”和美國國家科技咨詢委員會下設(shè)的“Lab-to-Market小組委員會”）、聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟（FLC）、聯(lián)邦經(jīng)費要求（如美國DOE每年至少將其研究開發(fā)預(yù)算的0.5%用于支持下屬實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的工作）、聯(lián)邦資助發(fā)明披露平臺（如iEdison系統(tǒng)）等，全方位推動聯(lián)邦實驗室的技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而有利于研發(fā)人員收益權(quán)的落實。再以德國亥姆霍茲聯(lián)合會為例，2001年“知識創(chuàng)造市場”行動計劃和2009年德國修改《雇員發(fā)明法》（Gesetz über die Erfindungen von Arbeitnehmern），將發(fā)明所有權(quán)從科研人員轉(zhuǎn)到科研機(jī)構(gòu)，并同時明確規(guī)定公共科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向職務(wù)發(fā)明人支付專利轉(zhuǎn)化收入的30%作為報酬。目前，德國亥姆霍茲聯(lián)合會在各研究中心建立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，并按照技術(shù)成熟度（共9個等級）采取相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移推進(jìn)策略和不同類型的支持性基金。

建立符合關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)特點的薪酬制度，提高市場競爭力。關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的國家科研機(jī)構(gòu)若采用公務(wù)員體系的薪酬制度，將面臨外部高薪企業(yè)帶來人才流失的競爭壓力。美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院為了吸引和留住尖端技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)秀人才，經(jīng)過國會授權(quán)，自1988年起采用一套有別于聯(lián)邦公務(wù)員體系的人事管理系統(tǒng)——基于技術(shù)領(lǐng)域分類的寬帶薪酬（每個等級的薪酬可上下浮動的空間較寬泛）；目前，該系統(tǒng)幾乎覆蓋了該機(jī)構(gòu)所有的科技人員，從而提升了科技人員的薪酬競爭力。一方面，該機(jī)構(gòu)采用的是按照學(xué)科特點的分類薪酬。2022財年，該機(jī)構(gòu)科技人員分為科學(xué)和工程序列，以及技術(shù)人員序列兩大類，薪酬范圍分別是3.1萬—17.6萬美元，以及3.1萬—13.9萬美元。這兩大類之下又分別按照學(xué)科領(lǐng)域分為物理學(xué)、工程和建筑、數(shù)學(xué)、信息技術(shù)、自然資源和生物學(xué)、其他學(xué)科6個類別。招聘經(jīng)理有權(quán)根據(jù)不同學(xué)科領(lǐng)域的薪酬市場情況決定新聘科技人員的起薪，而不需要嚴(yán)格按照聯(lián)邦雇員的起薪。另一方面，與美國聯(lián)邦雇員傳統(tǒng)的15個等級的一般性薪酬規(guī)則制度（General Schedule）不同的是，該機(jī)構(gòu)的薪酬體系采用5個寬帶薪酬等級來覆蓋傳統(tǒng)聯(lián)邦雇員的15個等級。這意味著，科技人員不必按照聯(lián)邦雇員一般性薪酬規(guī)則逐級晉升，而是可以憑借能力和貢獻(xiàn)在每個寬幅等級中獲得最高的薪酬。2022年10月，該機(jī)構(gòu)的2 278名科技人員中有將近一半（978名）拿到了所在寬幅等級的最高薪酬。美國國立衛(wèi)生研究院等機(jī)構(gòu)也在國會授權(quán)下，面向少數(shù)優(yōu)秀研究人員或?qū)＜抑贫颂厥庑匠牦w系，以利于在全球范圍內(nèi)吸引和保留優(yōu)秀科研人才。

基于路線圖或里程碑進(jìn)展開展團(tuán)隊及個人的績效評價，錨定人員管理的重要和關(guān)鍵節(jié)點。例如，日本AIST建立了富有特色的路線圖管理制度，要求內(nèi)部各研究單元都要繪制一張描繪從科研到對產(chǎn)業(yè)界產(chǎn)生實際影響的路線圖（roadmap），作為內(nèi)部開展人員評價的基礎(chǔ)。一般而言，AIST要求內(nèi)部各研究單元每年根據(jù)各自路線圖制定年度績效計劃，年底對照該計劃來評估研究單元負(fù)責(zé)人和各科研人員的績效完成情況。對于研究單元負(fù)責(zé)人的評估，內(nèi)部專家主要評價其研究單元內(nèi)的管理情況，外部專家主要評價研究路線圖的推進(jìn)情況，以及取得階段性成果。一般科研人員則主要由研究單元負(fù)責(zé)人來評估，重點考察本年度完成的與研究路線圖相關(guān)的科研成果，以及產(chǎn)業(yè)合作成效。與此類似，隸屬于美國商務(wù)部的美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院自1988年起逐步探索建立了一套基于里程碑標(biāo)準(zhǔn)的團(tuán)隊和個人績效評價制度。目前，該研究院每年年初要針對每位科技人員建立當(dāng)年的績效計劃，經(jīng)科技人員與上級主管之間溝通協(xié)商，明確具體時間節(jié)點上應(yīng)達(dá)到的績效標(biāo)準(zhǔn)（里程碑），并以里程碑標(biāo)準(zhǔn)是否按時達(dá)成作為個人績效評價的依據(jù)。

啟示和建議

新中國成立以來，我國國家科研機(jī)構(gòu)作為我國開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的建制化戰(zhàn)略科技力量，在“兩彈一星”工程、人工合成結(jié)晶牛胰島素、鐵基超導(dǎo)、新冠疫苗研發(fā)、量子信息、航空發(fā)動機(jī)等關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中發(fā)揮了重要作用。然而，由于外部競爭形勢加劇，以及內(nèi)部仍然存在的條塊分割、協(xié)同不足等問題，國家科研機(jī)構(gòu)針對第II類（行業(yè)共性技術(shù)）和第III類（小眾技術(shù)）關(guān)鍵核心技術(shù)如何與企業(yè)和高校等進(jìn)行有效協(xié)同和創(chuàng)新，是我國當(dāng)前面臨的突出難題。從國際經(jīng)驗來看，以關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)作為重要或主要研發(fā)活動的國家科研機(jī)構(gòu)，在任務(wù)選題、經(jīng)費配置、力量組織、人員激勵等方面的實踐給予了重要的啟發(fā)和借鑒。

恪守國家科研機(jī)構(gòu)的使命和定位，重點圍繞基礎(chǔ)前沿的技術(shù)、行業(yè)共性技術(shù)、小眾技術(shù)等開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)選題，使國家科研機(jī)構(gòu)成為建制化關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的“強(qiáng)核心”。在管理方式上可通過建立國家科研機(jī)構(gòu)之間的競爭合作機(jī)制，借助技術(shù)預(yù)測、技術(shù)規(guī)劃等方法建立與企業(yè)需求的對接機(jī)制，將科研活動聚焦在與國家科研機(jī)構(gòu)使命和定位相契合的重大選題，不斷鍛造國家科研機(jī)構(gòu)的“殺手锏”，形成相對穩(wěn)定的一支高水平科研隊伍持續(xù)聚焦于關(guān)鍵核心技術(shù)和戰(zhàn)略科技前沿。

協(xié)同財政資金和民間資本，共同推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域國家科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)費投入。建立與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)特點相適應(yīng)的多元化經(jīng)費投入機(jī)制，保障關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的國家科研機(jī)構(gòu)的基本運營和競爭前研發(fā)，并通過政企聯(lián)合為開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)提供經(jīng)費保障。同時，進(jìn)一步借鑒日本、韓國兩國“資助轉(zhuǎn)投資”，探討關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的財政投入資金在技術(shù)進(jìn)行市場化后如何轉(zhuǎn)化為相應(yīng)投資權(quán)益，積極推動財政投入關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的可持續(xù)發(fā)展。

多渠道設(shè)立國家科研機(jī)構(gòu)與外部科技力量之間的開放接口，形成以國家科研機(jī)構(gòu)為核心、外部科技力量協(xié)同的建制化關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)模式。鼓勵國家科研機(jī)構(gòu)根據(jù)重大任務(wù)需求，通過建立激勵相容的利益分配機(jī)制和人員“雙聘”機(jī)制，以及定向委托、揭榜掛帥、賽馬制等多種形式，吸納國內(nèi)外外部科技力量形成優(yōu)勢互補，深度融合“政、產(chǎn)、學(xué)、研、用、金”機(jī)制。同時，借助開放科學(xué)、融合科學(xué)、大數(shù)據(jù)驅(qū)動等科研新范式帶來的科研文化浪潮，通過建立有利于開展建制化關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的數(shù)據(jù)和平臺共享機(jī)制，促進(jìn)國家科研機(jī)構(gòu)與外部科技力量之間形成關(guān)鍵要素有序流動的文化和氛圍，盡量減少研究項目和基礎(chǔ)設(shè)施不必要的重復(fù)部署。

賦予國家科研機(jī)構(gòu)在評價和激勵方面的自主權(quán)，建立使命導(dǎo)向的評價機(jī)制和符合關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)特點的收入激勵機(jī)制。在績效評價方面，探索將關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的目標(biāo)管理（如路線圖、里程碑）與人員考核評價相結(jié)合，重點評價科技人員在里程碑技術(shù)中作出的貢獻(xiàn)、價值和能力，使人員激勵與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)協(xié)同推進(jìn)。在薪酬和收入制度方面，既要通過完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，推動個人收益權(quán)的實現(xiàn)，也要進(jìn)一步賦予國家科研機(jī)構(gòu)在薪酬制度上的更大自主權(quán)，積極探索有助于吸引和激勵關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)力量的薪酬體系，保障攻關(guān)隊伍的凝聚力和戰(zhàn)斗力。

（作者：肖小溪，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院；沈湘，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心。《中國科學(xué)院院刊》供稿）