中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，“加快發(fā)展新一代人工智能是事關(guān)我國能否抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇的戰(zhàn)略問題”。2024年7月，黨的二十屆三中全會(huì)提出“健全新型舉國體制”。人工智能技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展離不開以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體系，新型舉國體制在顛覆性技術(shù)和前沿技術(shù)創(chuàng)新方面的統(tǒng)籌引導(dǎo)作用更加突顯，特別是以企業(yè)集群為載體、以上下游產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)為依托、以企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為代表的創(chuàng)新體制機(jī)制將發(fā)揮更大作用。以新型舉國體制推動(dòng)人工智能技術(shù)創(chuàng)新，要改變以往單純依靠國家指令性計(jì)劃的做法，超越政府與市場的簡單二元論，在政府和市場中間地帶找到第三類中間組織——企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

新型舉國體制與企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)系本質(zhì)上是政府與市場邊界的傳統(tǒng)命題，但卻更有時(shí)代內(nèi)涵和現(xiàn)實(shí)意義。2025年中國農(nóng)歷春節(jié)期間，以人工智能企業(yè)杭州深度求索人工智能基礎(chǔ)技術(shù)研究有限公司（DeepSeek）為代表的“杭州六小龍”廣受關(guān)注，引發(fā)國內(nèi)城市對(duì)人工智能等顛覆性技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)照反思：在以企業(yè)為創(chuàng)新主體的人工智能時(shí)代，地方政府何以作為？本文認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)層面的集群式創(chuàng)新仍離不開“有為政府”。目前，學(xué)界對(duì)人工智能技術(shù)較多關(guān)注技術(shù)層面的研究開發(fā)、頭部企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度及模式比較，或是國家整體宏觀層面的治理應(yīng)對(duì)與大國競爭，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和新型舉國體制相結(jié)合還關(guān)注不夠，特別是對(duì)新型舉國體制這一國家戰(zhàn)略組織模式如何牽引、嵌入并助力人工智能企業(yè)科技創(chuàng)新的作用機(jī)理還未能理清闡明。所以本文提出以新型舉國體制為視角、以企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為載體，重新審視技術(shù)創(chuàng)新與有為政府相互融合與促進(jìn)的邏輯、問題與對(duì)策。

新型舉國體制嵌入適配人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的遞進(jìn)邏輯

創(chuàng)新模式新特征：人工智能技術(shù)創(chuàng)新自下而上不可預(yù)測式涌現(xiàn)

新型舉國體制通過一系列的非線性舉措，既保持人工智能創(chuàng)新的自主涌現(xiàn)活力，又確保其與國家重大戰(zhàn)略需求同頻共振。當(dāng)前，人工智能技術(shù)創(chuàng)新日益呈現(xiàn)自下而上涌現(xiàn)、由點(diǎn)及面、多元開放的開源模式等特征，創(chuàng)新方向難以預(yù)測、創(chuàng)新點(diǎn)的涌現(xiàn)難以控制、創(chuàng)新人才的出現(xiàn)不易識(shí)別與可控。ChatGPT、Sora、DeepSeek等人工智能技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品的涌現(xiàn)存在一定的“偶然”色彩，由此形成的人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有自組織性、多元開放性和動(dòng)態(tài)演化性，與被預(yù)測、規(guī)劃、管理的傳統(tǒng)創(chuàng)新鏈路明顯存在不適應(yīng)和不匹配之處。

與傳統(tǒng)相比，人工智能技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)不同特征：動(dòng)力源重構(gòu)。創(chuàng)新由底層技術(shù)突破（科學(xué)探索）和應(yīng)用需求（目標(biāo)導(dǎo)向）雙重驅(qū)動(dòng)，深度學(xué)習(xí)、強(qiáng)大算力、海量數(shù)據(jù)和智能芯片、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等底層技術(shù)使得人工智能系統(tǒng)從簡單功能發(fā)展到復(fù)雜的智能行為，數(shù)據(jù)處理、科學(xué)發(fā)現(xiàn)與產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展都驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。主體結(jié)構(gòu)嬗變。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)日益“草根化”，其不再限于大型企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)，眾多初創(chuàng)企業(yè)和中小企業(yè)通過自主研發(fā)或協(xié)同合作開發(fā)新的產(chǎn)品和服務(wù)，形成了一個(gè)自下而上、更具活力和整體競爭力的“競合共生”創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。 創(chuàng)新過程迭代。人工智能技術(shù)具備自適應(yīng)性、動(dòng)態(tài)性等特征，通常不需要一次性解決所有問題，而是根據(jù)環(huán)境信息變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和優(yōu)化，在各種應(yīng)用場景中不斷提升性能和進(jìn)化，呈現(xiàn)“小步快跑”式的迭代優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)質(zhì)變躍遷。路徑選擇優(yōu)化。創(chuàng)新不再簡單沿著“基礎(chǔ)研究－應(yīng)用基礎(chǔ)研究－開發(fā)研究”的線性方式展開，而是以應(yīng)用需求牽引基礎(chǔ)研究，將3類研究一整套創(chuàng)新鏈壓縮在一個(gè)組織里，把產(chǎn)學(xué)研“濃縮”在一個(gè)產(chǎn)品形態(tài)和生態(tài)系統(tǒng)中。當(dāng)人工智能技術(shù)沉淀積累到一定程度，可能會(huì)突然出現(xiàn)乃至顛覆性的“質(zhì)”的飛躍。例如，大規(guī)模語言模型（LLM）的出現(xiàn)極大地改變了人工智能技術(shù)的應(yīng)用軌跡，催生了ChatGPT、Sora等人工智能技術(shù)成果；DeepSeek團(tuán)隊(duì)通過微調(diào)和工程優(yōu)化開發(fā)的MoE（混合專家）架構(gòu)顯著降低了訓(xùn)練成本，沖擊了大模型發(fā)展的傳統(tǒng)范式，引發(fā)新一代人工智能技術(shù)新浪潮。

政府職能新優(yōu)化：新型舉國體制嵌入企業(yè)層面“造生態(tài)”而非“做業(yè)態(tài)”

新型舉國體制是在國家戰(zhàn)略需求牽引自上而下的一系列創(chuàng)新體制機(jī)制安排，而企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)則更加強(qiáng)調(diào)以企業(yè)家精神為核心自下而上的市場化試錯(cuò)探索與價(jià)值競爭。兩者在表面上似乎存在顯性矛盾，但新型舉國體制通過“戰(zhàn)略預(yù)期引導(dǎo)+市場要素配置”的協(xié)同機(jī)制，彌補(bǔ)“市場失靈”與“政府失靈”，實(shí)現(xiàn)政府與市場的雙向嵌入。

不同于傳統(tǒng)重大工程技術(shù)創(chuàng)新的可預(yù)期、可控制、可驗(yàn)收，自下而上涌現(xiàn)的人工智能技術(shù)創(chuàng)新要求改革原有行政計(jì)劃性舉國體制，實(shí)施基于市場決定資源配置基礎(chǔ)上的有為政府舉國體制。政府角色從“單向管控業(yè)態(tài)”轉(zhuǎn)向“生態(tài)化賦能”，提供企業(yè)“可以干”的“土壤”，而非指揮企業(yè)“干什么”的“指令”，具體包括：職能界面重構(gòu)。政府從“指令發(fā)出者”成為“需求翻譯者”，提供創(chuàng)新生態(tài)的“需求信息及目標(biāo)引領(lǐng)參考”，中國具有超大市場規(guī)模優(yōu)勢、潛力巨大，政府在重大需求、產(chǎn)業(yè)目標(biāo)方面掌握信息優(yōu)勢，能在國家目標(biāo)引領(lǐng)和戰(zhàn)略規(guī)劃支撐方面為企業(yè)提供參考引領(lǐng)。服務(wù)形態(tài)迭代。政府由要素供給升級(jí)為生態(tài)營造，提供創(chuàng)新生態(tài)的“軟基礎(chǔ)設(shè)施”，重在“造生態(tài)”而非直接下場“做業(yè)態(tài)”，吸引優(yōu)待創(chuàng)新人才、加大金融支持和推動(dòng)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。支撐邏輯躍遷。政府作為“公益性天使投資人”秉持長期主義精神為初創(chuàng)企業(yè)提供“公益耐心資本”，按照市場投資規(guī)則，識(shí)別、孵化、支持有潛力的初創(chuàng)企業(yè)，以首臺(tái)套補(bǔ)貼、稅收遞延等制度創(chuàng)新降低企業(yè)試錯(cuò)成本，寬容“失敗”、鼓勵(lì)創(chuàng)新、不從“成功”中牟利，在企業(yè)后期及時(shí)退出并反哺支持更多初創(chuàng)企業(yè)，彌補(bǔ)市場投資機(jī)構(gòu)的短期逐利性短板。例如，珠海橫琴自貿(mào)區(qū)為國產(chǎn)人工智能芯片企業(yè)設(shè)立“政策適配沙盒”，將基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出按研發(fā)強(qiáng)度梯度抵扣增值稅，實(shí)現(xiàn)政策工具與企業(yè)創(chuàng)新的精準(zhǔn)適配。由此，構(gòu)成了“市場政府互嵌—應(yīng)用反推基礎(chǔ)”的雙螺旋上升鏈路，形成了有為政府和有效市場良性互動(dòng)、優(yōu)勢耦合的新型舉國體制。

殊途同歸：新型舉國體制托舉企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是多數(shù)成功經(jīng)驗(yàn)的共同選擇

聚焦人工智能前沿技術(shù)領(lǐng)域，新型舉國體制的作用邊界并非保姆式地陪跑企業(yè)成長，而是國家和政府扮演了企業(yè)創(chuàng)新的牽引式、陪伴性和鼓勵(lì)者的角色，構(gòu)建有利于企業(yè)集群、系統(tǒng)性創(chuàng)新的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，通過集群式協(xié)同、整合式創(chuàng)新突破技術(shù)壁壘。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬祖卡托（Mazzucato）將國家在促進(jìn)創(chuàng)新中的作用稱為“企業(yè)家型國家”（the entrepreneurial state），強(qiáng)調(diào)依靠“舉國體制”實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新?？v觀科技發(fā)展史，以國家戰(zhàn)略需求為牽引支持和保障，以集群式創(chuàng)新的企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)為載體，是美、日、韓等國實(shí)施半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)趕超的主要形式。美國國防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）、小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃（SBIR）都是美國特色科技創(chuàng)新“舉國體制”的代表。日本九州半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)集群的有效構(gòu)建、戰(zhàn)略性的地理位置選擇、人才培養(yǎng)與市場管理、政府的有力支持、國際合作與技術(shù)引進(jìn)、對(duì)危機(jī)的有效應(yīng)對(duì)和持續(xù)創(chuàng)新，造就了索尼、豐田、東芝、佳能等世界一流企業(yè)。同樣，韓國政府依托“政府投資-企業(yè)研發(fā)”模式，對(duì)半導(dǎo)體行業(yè)進(jìn)行大規(guī)模投資，加強(qiáng)跨部門和地區(qū)的協(xié)調(diào)，通過與全球領(lǐng)導(dǎo)者的垂直合作以及與其他國家公司的戰(zhàn)略合作，獲得了必要的技術(shù)和生產(chǎn)能力，從而在全球半導(dǎo)體市場中占據(jù)一席之地。

比較視野下人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的新型舉國體制

企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)層面新型舉國體制的要素構(gòu)成與運(yùn)行邏輯

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)一詞起源于自然生態(tài)系統(tǒng)觀念，是由企業(yè)、消費(fèi)者和市場及所處自然、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境構(gòu)成的共生演化系統(tǒng)。隨著技術(shù)迭代發(fā)展、市場環(huán)境快速變化、企業(yè)發(fā)展復(fù)雜性和不確定性增加，微觀層面的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論和實(shí)踐受到國內(nèi)外廣泛關(guān)注。1993年，Moore系統(tǒng)論述了企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，將其定義為一種“基于組織互動(dòng)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體”。美國競爭力委員會(huì)（Council on Competitiveness）2004年在《創(chuàng)新美國：在挑戰(zhàn)和變革的世界中實(shí)現(xiàn)》（Innovate America: thriving in a world of challenge and change）報(bào)告中首次提出在企業(yè)、政府、研究者（教育家）與工人之間建立一種新關(guān)系，形成21世紀(jì)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。基于創(chuàng)新要素在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的地位與作用差異，可以分為5類——?jiǎng)?chuàng)新主體要素、知識(shí)供給要素、制度供給要素、市場服務(wù)要素、社會(huì)文化要素，包含研究、開發(fā)和應(yīng)用三大群落，各個(gè)要素和群落不斷變化和相互作用如圖1所示。人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)則是一個(gè)更為具體和開放的概念，不僅包括了人工智能技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)，還包括了所有參與人工智能創(chuàng)新過程的主體，如政府、高校、科研機(jī)構(gòu)等，更加強(qiáng)調(diào)各創(chuàng)新主體之間的互動(dòng)和協(xié)作，以及它們?nèi)绾喂餐苿?dòng)人工智能技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用。

企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)層面的新型舉國體制，是指國家政府（尤其是國防部門）通過影響和介入企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，從而推動(dòng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)集群式創(chuàng)新演進(jìn)的一整套體制機(jī)制安排。因此，相對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，從需求到供給、從資源到資本、從內(nèi)部到外部，新型舉國體制主要存在六大要素：國家戰(zhàn)略需求、國家戰(zhàn)略資源、國家產(chǎn)業(yè)政策、國家耐心資本、創(chuàng)新制度供給和國家安全保護(hù)。新型舉國體制嵌入人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)跨越發(fā)展的運(yùn)行邏輯在于：以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向、國家戰(zhàn)略資源為支持、國家產(chǎn)業(yè)政策為抓手、國家耐心資本為催化、創(chuàng)新制度供給為保障、國家安全保護(hù)為護(hù)航，建立健全一系列企業(yè)生態(tài)位和生態(tài)系統(tǒng)得以持續(xù)自循環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)的體制機(jī)制，構(gòu)建一個(gè)能夠孕育創(chuàng)新、自我循環(huán)、迭代更新的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（圖2）。

美國人工智能企業(yè)創(chuàng)新“偶然”背后的“內(nèi)隱式舉國體制”

美國的“大科學(xué)”與“大科學(xué)項(xiàng)目”概念是“舉國體制”的重要思想基礎(chǔ)，用于描述“曼哈頓工程”“阿波羅登月計(jì)劃”等科技項(xiàng)目。雖然美國的自由主義經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)促使其在意識(shí)形態(tài)層面強(qiáng)調(diào)對(duì)大政府的回避，但實(shí)際上自“二戰(zhàn)”以來，以《科學(xué)：無盡的前沿》（Science, the Endless Frontier）為標(biāo)志，在國家安全驅(qū)動(dòng)下美國政府（國防）部門打造出了美國式的“內(nèi)隱式舉國體制”，ChatGPT等突破性技術(shù)產(chǎn)品的誕生絕非偶然，背后仍有內(nèi)隱的“有形的手”。

人工智能時(shí)代所依賴的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵企業(yè)，是在美國政府特別是美國國防部的大力支持下發(fā)展起來的。半導(dǎo)體最先起源于美國國防部的軍事需求與技術(shù)溢出，美國軍方給予了最初的科研資助和早期訂單資助。1947年，貝爾實(shí)驗(yàn)室發(fā)明的晶體管徹底改變了電子工業(yè)，在關(guān)鍵發(fā)展階段得到了美國軍方的資金支持。DARPA通過超高速集成電路（VHSIC）計(jì)劃等非對(duì)稱配置資源，資助美國德州儀器（TI）等企業(yè)開發(fā)先進(jìn)集成電路設(shè)計(jì)方法，推動(dòng)美國在20世紀(jì)80年代實(shí)現(xiàn)芯片微加工線寬從3微米到1微米的產(chǎn)業(yè)級(jí)突破。美國政府并沒有人為介入硅谷科技創(chuàng)新企業(yè)的競爭格局，而是通過干預(yù)市場結(jié)構(gòu)促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，打造“創(chuàng)新外溢”的硅谷生態(tài)。例如，1956年，美國司法部與美國電話電報(bào)公司（AT&T）的和解協(xié)議強(qiáng)制開放2.4萬項(xiàng)電信專利（1940—1960年），使之成為硅谷企業(yè)的技術(shù)準(zhǔn)公共品；1974年，美國司法部發(fā)起對(duì)AT&T的反壟斷訴訟，使得朗訊等新企業(yè)崛起，加速了通信設(shè)備市場的技術(shù)流動(dòng)與擴(kuò)散。當(dāng)技術(shù)擴(kuò)散完成后，市場機(jī)制逐步成為主導(dǎo)力量。例如，1987年，美國英特爾公司（Intel）轉(zhuǎn)型為純商業(yè)公司時(shí)，軍事技術(shù)溢出的多路徑效益已覆蓋2 386項(xiàng)專利許可，形成自組織的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)。這種“前端投入—中端擴(kuò)散—后端自生”的機(jī)制，本質(zhì)上是政府利用其公共（國防）采購的高風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力降低企業(yè)的技術(shù)不確定性，而后通過市場競合篩選技術(shù)路徑、資本接力支持鏈條，創(chuàng)造了有效競爭且擴(kuò)散充分的創(chuàng)新環(huán)境，形成“前端投入—中端擴(kuò)散—后端自生”的創(chuàng)新閉環(huán)，使得創(chuàng)新技術(shù)和企業(yè)不斷涌現(xiàn)。

直至今日，美國政府仍采取各種措施支持半導(dǎo)體、人工智能等顛覆性技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，孵化培育了OpenAI、xAI和ChatGPT、Grok人工智能領(lǐng)軍企業(yè)和前沿產(chǎn)品。以ChatGPT為例，其誕生與發(fā)展是美國式國家創(chuàng)新資助、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和資本市場選擇等多重賦能的受益者。美國在人工智能領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究布局可追溯至20世紀(jì)50年代，自1956年達(dá)特茅斯會(huì)議首次提出“人工智能”概念后，美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）持續(xù)資助神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、機(jī)器學(xué)習(xí)等底層技術(shù)研究；靈活的移民政策（如H-1B簽證）和優(yōu)質(zhì)的高等教育吸引全球頂尖人才，其中OpenAI核心團(tuán)隊(duì)中40%成員為非美國國籍；人工智能領(lǐng)域的長期投入奠定技術(shù)基礎(chǔ)，如深度學(xué)習(xí)、自然語言處理（NLP）領(lǐng)域的早期突破多由美國高校和企業(yè)主導(dǎo)，且不斷開源模型，降低技術(shù)門檻；風(fēng)險(xiǎn)投資與天使資本活躍，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)研發(fā)寬容度高，OpenAI早期獲美國Y Combinator孵化器支持，后期在2019年、2023年相繼獲得微軟的10億美元、130億美元注資；同時(shí)，美國政府通過《國家人工智能研發(fā)戰(zhàn)略計(jì)劃》（2016年）、《國家人工智能倡議法案》（2020年）、《芯片與科學(xué)法案》（2022年）等為OpenAI等私營部門提供研發(fā)稅收減免、研究資金保障等激勵(lì)措施，最終ChatGPT在2022年12月橫空出世，引發(fā)行業(yè)震蕩和全球矚目。后續(xù)美國國防部與OpenAI合作開發(fā)開源網(wǎng)絡(luò)安全軟件工具，形成需求反哺。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自ChatGPT推出以來，美國國防和安全部門已為人工智能項(xiàng)目支付7億美元，顯示出美國政府對(duì)于人工智能技術(shù)的重視和支持程度，形成了“風(fēng)險(xiǎn)投資—企業(yè)研發(fā)—政府采購”的3級(jí)助推機(jī)制。

依靠技術(shù)創(chuàng)新的快速推進(jìn)、多元化的參與者構(gòu)成、持久多樣的金融支撐、開放式創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的平衡等，美國確立了“基礎(chǔ)研究突破—快速工程化—全球生態(tài)擴(kuò)散”的市場發(fā)展新范式，這種以敏捷開發(fā)對(duì)抗技術(shù)不確定性的模式，與我國現(xiàn)行的“規(guī)劃—立項(xiàng)—驗(yàn)收”線性管理機(jī)制形成鮮明效能對(duì)比。但是，隨著以DeepSeek為代表的自主創(chuàng)新公司的“意外崛起”，地方層面的“新型舉國體制”豐富和推進(jìn)了我國科技創(chuàng)新“新型舉國體制”的概念內(nèi)涵和范式重構(gòu)，通過整合政府組織能力、市場規(guī)模優(yōu)勢和政策工具組合，企業(yè)層面的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)仍然存在巨大的“有為政府空間”。

中美新型舉國體制促進(jìn)人工智能企業(yè)生態(tài)的邏輯異同

中美兩國的人工智能技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)生態(tài)不同，以新型舉國體制推進(jìn)人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)在邏輯與實(shí)踐方式存在著諸多差異。在制度根基層面，中國新型舉國體制以社會(huì)主義制度為基礎(chǔ)，且公有制資本占有主體地位，強(qiáng)調(diào)政府引導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)（如中央企業(yè)）和民營科技領(lǐng)軍企業(yè)的創(chuàng)新引領(lǐng)擔(dān)當(dāng)作用；而美國則基于資本主義制度，建立在成熟市場機(jī)制之上，依托大資本驅(qū)動(dòng)與企業(yè)集群創(chuàng)新，表現(xiàn)為“分層協(xié)作”的橫向聯(lián)盟體系。在發(fā)展目標(biāo)上，因兩國發(fā)展階段差異和科技發(fā)展水平的錯(cuò)位，中國目標(biāo)聚焦于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和供應(yīng)鏈安全重構(gòu)的雙重突圍，旨在實(shí)現(xiàn)技術(shù)替代與科技自立自強(qiáng)，如芯片攻關(guān)重在突破“卡脖子”技術(shù)；美國則著眼于技術(shù)代差維護(hù)與產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)把控，如《芯片法案》通過“技術(shù)出口管制+逆向補(bǔ)貼”提高進(jìn)入壁壘。在資源動(dòng)員模式上，中國通過“有為政府+有效市場”模式，依托中央科技委員會(huì)等特殊機(jī)構(gòu)進(jìn)行縱向整合，實(shí)現(xiàn)政產(chǎn)學(xué)研用的垂直協(xié)同，同時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)上建立專項(xiàng)基金進(jìn)行對(duì)沖；美國以市場為核心，通過《通脹削減法案》等稅收杠桿間接引導(dǎo)，形成分層協(xié)作、市場驅(qū)動(dòng)的橫向聯(lián)盟，利用市場篩選機(jī)制讓民間資本承擔(dān)80%的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，以DARPA等機(jī)構(gòu)項(xiàng)目制進(jìn)行管理，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)前置和利潤驅(qū)動(dòng)激勵(lì)研發(fā)。在國際參與路徑方面，中國堅(jiān)持自主創(chuàng)新，采用“備案準(zhǔn)入制”柔性管控大模型等敏感技術(shù)，同時(shí)兼顧國際合作（如“一帶一路”倡議）；而美國高度依賴全球產(chǎn)業(yè)鏈，但通過《芯片法案》等出口管制手段實(shí)施非對(duì)稱技術(shù)封鎖、構(gòu)建“芯片四方聯(lián)盟”強(qiáng)化技術(shù)壁壘，形成不對(duì)稱優(yōu)勢，反映其依賴全球化基礎(chǔ)卻實(shí)施技術(shù)“半脫鉤”的矛盾性。

但是，差異背后中美兩國也遵循了一些共同的理念規(guī)律（表1）。在制度基礎(chǔ)上，中美都重視國家力量在推進(jìn)人工智能創(chuàng)新中的重要作用，強(qiáng)調(diào)以企業(yè)家精神推進(jìn)人工智能發(fā)展治理；在發(fā)展目標(biāo)上，中美兩國都在追求關(guān)鍵核心技術(shù)的“自主化”和產(chǎn)業(yè)鏈韌性；在資源動(dòng)員模式上，中美兩國均探索政府與市場的協(xié)同機(jī)制，不斷深化政府與市場協(xié)作，強(qiáng)調(diào)政府對(duì)中小企業(yè)的孵化扶持；在國際參與路徑方面，中美兩國都重視與技術(shù)先進(jìn)國尤其是盟國加強(qiáng)合作，以加快先進(jìn)技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

新型舉國體制嵌入推進(jìn)人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)跨越發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理

國家戰(zhàn)略需求為引導(dǎo)，形成科技創(chuàng)新的“承諾機(jī)制”而非“業(yè)態(tài)約束”

新型舉國體制通過戰(zhàn)略需求引導(dǎo)實(shí)現(xiàn)了人工智能領(lǐng)域的供需適配，構(gòu)建了“戰(zhàn)略指引—市場響應(yīng)”的雙向作用機(jī)制：在政府層面通過制定戰(zhàn)略路線圖和技術(shù)白皮書明確創(chuàng)新方向，在市場層面則依托多元主體的自主協(xié)同形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。以國家戰(zhàn)略需求的“承諾”和“預(yù)期”引導(dǎo)、激勵(lì)和約束人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展，從而鼓勵(lì)和保障人工智能技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行。其特征體現(xiàn)為3個(gè)維度的突破性轉(zhuǎn)變：資源配置方式：從行政指令轉(zhuǎn)變?yōu)椤皯?zhàn)略預(yù)期引導(dǎo)+市場要素配置”相結(jié)合，政府通過重大需求清單和場景開放機(jī)制釋放信號(hào)，金融市場、風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)新聯(lián)盟根據(jù)市場規(guī)律進(jìn)行資源調(diào)配。創(chuàng)新動(dòng)力：源于研發(fā)機(jī)構(gòu)與市場主體通過契約合作形成的科技經(jīng)濟(jì)共同體，創(chuàng)新主體在國家需求的引導(dǎo)下，自主決策、自主創(chuàng)新，并通過市場競爭實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，推動(dòng)技術(shù)迭代和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。組織協(xié)同方式：從層級(jí)管控轉(zhuǎn)向平臺(tái)治理，依托人工智能基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)建創(chuàng)新共同體，通過專利池建構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟等市場化手段促進(jìn)主體間知識(shí)流動(dòng)?？傮w而言，新型舉國體制下的人工智能創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)明確了國家重大戰(zhàn)略需求、提供了一片可預(yù)見的廣闊創(chuàng)新“市場”，蘊(yùn)含著豐富的資源支持、發(fā)展?jié)摿汀邦A(yù)期收益”，實(shí)現(xiàn)了國家戰(zhàn)略需求與科技創(chuàng)新供給能力的精準(zhǔn)匹配。

國家戰(zhàn)略資源為支持，覆蓋科技創(chuàng)新的全生命、整過程、長周期

基于人工智能創(chuàng)新的生命周期，新型舉國體制從資源供給側(cè)構(gòu)建了覆蓋“基礎(chǔ)層—研發(fā)層—產(chǎn)業(yè)層”的全鏈條制度支撐體系，其超越指令計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的核心體現(xiàn)在市場化制度創(chuàng)新與傳統(tǒng)戰(zhàn)略資源協(xié)同形成的乘數(shù)效應(yīng)。在人工智能技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)階段，通過“動(dòng)態(tài)學(xué)科評(píng)估—產(chǎn)業(yè)鏈人才需求”耦合機(jī)制重構(gòu)教育資源配置。新型舉國體制下的政府行為可以直接調(diào)整眾多高校和研究機(jī)構(gòu)的學(xué)科設(shè)置、教育重點(diǎn)與人才培養(yǎng)方向，或者通過財(cái)政補(bǔ)貼、項(xiàng)目支持、資源傾斜等方式間接引導(dǎo)人工智能教育和人才培養(yǎng)；在人工智能技術(shù)創(chuàng)新的研究階段，國家可以集中人才、資金、政策、土地等資源，為人工智能創(chuàng)新企業(yè)提供長期性的支持，推動(dòng)企業(yè)的研發(fā)探索和國家重大需求相契合，從而獲得更長的生命周期與國家支持；在人工智能技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用階段，形成“供需雙向契約+質(zhì)量梯度獎(jiǎng)勵(lì)”的市場化調(diào)節(jié)機(jī)制。從國家重大戰(zhàn)略需求出發(fā)的保障承諾，將為人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提供切實(shí)的穩(wěn)定服務(wù)和保障支撐，通過政府采購、事后補(bǔ)貼、質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)等產(chǎn)出激勵(lì)，增加人工智能企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的穩(wěn)定預(yù)期和信心，反向激勵(lì)企業(yè)技術(shù)迭代，倒逼其提高創(chuàng)新能力和水平、提供符合國家需求的產(chǎn)品和服務(wù)。

國家產(chǎn)業(yè)政策為抓手，基于市場規(guī)則識(shí)別乃至全過程孵化培育產(chǎn)業(yè)“贏家”

新型舉國體制的“市場嵌入式創(chuàng)新”范式突破了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的線性控制邏輯，其本質(zhì)是通過制度互補(bǔ)性構(gòu)建“國家戰(zhàn)略引導(dǎo)—市場動(dòng)態(tài)選擇”的雙向適配機(jī)制。國家通過前期廣泛投資、普遍試錯(cuò)，將本來由單個(gè)企業(yè)承擔(dān)的試錯(cuò)成本“社會(huì)化”，由國家力量探索和明確人工智能技術(shù)創(chuàng)新的可能方向，交給經(jīng)受市場競爭的企業(yè)接力發(fā)展，形成通過市場規(guī)則挑選和培育人工智能技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的“產(chǎn)業(yè)贏家孵化機(jī)制”：國家通過政策引導(dǎo)和市場激勵(lì)來促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步；國家從基礎(chǔ)理論研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、平臺(tái)支撐和人才基礎(chǔ)等方面入手，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究引領(lǐng)創(chuàng)新周期；國家培育發(fā)展基于人工智能技術(shù)的新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，并有效發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)政策作用，加大研發(fā)投資力度，通過國際合作促進(jìn)知識(shí)共享和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，應(yīng)對(duì)技術(shù)脫鉤、貿(mào)易限制等挑戰(zhàn)，不斷提高我國人工智能技術(shù)創(chuàng)新國際競爭力；在國家戰(zhàn)略需求引導(dǎo)下發(fā)揮市場的“贏家挑選”機(jī)制，從眾多人工智能技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)中挑選和孵化培育核心企業(yè)和更多獨(dú)角獸企業(yè)。

國家耐心資本為催化，以政府投入牽引多元社會(huì)資本孵化前沿創(chuàng)新

新型舉國體制的“耐心資本驅(qū)動(dòng)”模式實(shí)現(xiàn)了政府引導(dǎo)與市場選擇的制度性耦合，更能激發(fā)勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素活力，引導(dǎo)全社會(huì)資本要素向人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)順暢流動(dòng)和高效配置。例如，美國官方對(duì)下一代人工智能技術(shù)予以投資優(yōu)先權(quán)，謀求和擴(kuò)大其技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢：在《2020“國家人工智能計(jì)劃”法案》《軍事人工智能法案》等政策支撐下，美國政府成立多層次、跨領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新投資部門，將私人資本與聯(lián)邦擔(dān)保貸款配對(duì)，以吸引和擴(kuò)大私人資本對(duì)國防部關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的投資；DARPA持續(xù)投入“基礎(chǔ)人工智能科學(xué)”（FAIS）等基礎(chǔ)研究項(xiàng)目；美國國家航空航天局（NASA）一直將人工智能作為其核心研究領(lǐng)域之一，不斷推動(dòng)人工智能技術(shù)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開發(fā)。隨著ChatGPT、Sora等產(chǎn)品的發(fā)布，美國政府充當(dāng)“天使投資人”，對(duì)人工智能研究采取廣譜式資助，疊加有影響力的產(chǎn)品背書，持續(xù)吸納國際資本進(jìn)入美國，形成以戰(zhàn)略性、高密度、長周期的耐心資本，強(qiáng)力推動(dòng)人工智能前沿技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的基本格局。相較于指令性計(jì)劃，新型舉國體制的核心突破在于重構(gòu)“國家—市場—社會(huì)”的資本關(guān)系，用市場信號(hào)替代行政指令來選擇技術(shù)路線，用資本契約替代行政考核來約束創(chuàng)新行為，用國家戰(zhàn)略資本定力催生市場企業(yè)主體創(chuàng)新活力，最終推動(dòng)形成具有自組織能力的人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

國家創(chuàng)新制度供給為保障，跨越創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”

新型舉國體制的“制度—市場”協(xié)同范式突破了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的線性創(chuàng)新路徑，通過構(gòu)建“制度供給—市場驗(yàn)證”的閉環(huán)機(jī)制，系統(tǒng)性解決人工智能創(chuàng)新鏈條的“死亡之谷”問題。當(dāng)前，人工智能科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化面臨隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化、算法偏見、政策法規(guī)滯后、組織協(xié)調(diào)不力、難以跨越“死亡之谷”等多重障礙。新型舉國體制堅(jiān)持科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新相結(jié)合，為人工智能科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化提供堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)和法律保障：我國在2017年發(fā)布的《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》提出面向2030年我國新一代人工智能發(fā)展的一攬子措施；面向算法治理，出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法綜合治理的指導(dǎo)意見》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》等；面對(duì)人工智能合成技術(shù)的快速突破，出臺(tái)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》等。國家通過創(chuàng)設(shè)“監(jiān)管沙盒+負(fù)面清單”的彈性制度框架，不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、優(yōu)化創(chuàng)新資源配置等，從而為人工智能領(lǐng)域的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造更加有利的條件，促進(jìn)人工智能技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新和廣泛應(yīng)用。

國家提供安全保護(hù)，在地緣政治戰(zhàn)略競爭中為企業(yè)提供護(hù)航

當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新與大國競爭深度耦合，出口管制與技術(shù)遏制成為國家間戰(zhàn)略競爭的重要工具，新型舉國體制“統(tǒng)籌發(fā)展和安全”，通過構(gòu)建“戰(zhàn)略護(hù)航—市場賦能”的雙向增強(qiáng)機(jī)制，系統(tǒng)性應(yīng)對(duì)人工智能發(fā)展在地緣政治競爭中的創(chuàng)新安全挑戰(zhàn)。國家對(duì)外以主權(quán)國家身份應(yīng)對(duì)大國戰(zhàn)略競爭中的種種挑戰(zhàn)，對(duì)內(nèi)從技術(shù)到產(chǎn)品、從人才到產(chǎn)業(yè)采取多重舉措維護(hù)人工智能企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)安全。2020年9月，美國國防部啟動(dòng)“人工智能國防伙伴關(guān)系”，吸引澳大利亞、加拿大、法國、英國、日本、韓國等國參與，構(gòu)筑人工智能“反華聯(lián)盟”，發(fā)布《半導(dǎo)體制造物項(xiàng)出口管制》《人工智能擴(kuò)散出口管制框架》等規(guī)則對(duì)集成電路和人工智能模型實(shí)施出口管制，意在“保護(hù)美國人工智能及其他支持技術(shù)免受外國對(duì)手的利用”，實(shí)則限制中國集成電路和人工智能大模型發(fā)展，對(duì)我國人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)和國家安全產(chǎn)生了巨大威脅。我國積極參與人工智能的國際治理合作與風(fēng)險(xiǎn)控制，2022年11月和2023年4月分別向聯(lián)合國提交《中國關(guān)于加強(qiáng)人工智能倫理治理的立場文件》和《中國關(guān)于全球數(shù)字治理有關(guān)問題的立場》，制定應(yīng)對(duì)國際規(guī)制的市場化對(duì)沖策略，如重構(gòu)防御性供應(yīng)鏈、內(nèi)生轉(zhuǎn)化安全技術(shù)；同時(shí)，構(gòu)建維護(hù)技術(shù)安全的市場化治理架構(gòu)，推動(dòng)創(chuàng)新要素的競爭性安全配置，從上下內(nèi)外各方面為人工智能企業(yè)提供創(chuàng)新生態(tài)安全保障和發(fā)展支撐。

新型舉國體制推進(jìn)中國人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)跨越發(fā)展的五大結(jié)構(gòu)性矛盾

當(dāng)前中國人工智能技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展不平衡、不充分，尚未形成充分支持技術(shù)創(chuàng)新、能夠自我循環(huán)和迭代創(chuàng)新的人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，從新型舉國體制視角看，在供給和需求、政府和市場、產(chǎn)業(yè)鏈上下游等方面存在多重矛盾問題。

國家戰(zhàn)略需求與市場供給之間匹配度不高，缺少清晰“國家需求信號(hào)”

當(dāng)前，人工智能技術(shù)創(chuàng)新的快速發(fā)展和“顛覆式涌現(xiàn)”與國家重大需求存在結(jié)構(gòu)性錯(cuò)配，供給和需求之間對(duì)接不暢、“國家需求信號(hào)戰(zhàn)略引導(dǎo)”機(jī)制薄弱。早在2017年，國務(wù)院就發(fā)布《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，強(qiáng)調(diào)“把人工智能發(fā)展放在國家戰(zhàn)略層面系統(tǒng)布局、主動(dòng)謀劃，牢牢把握人工智能發(fā)展新階段國際競爭的戰(zhàn)略主動(dòng)”。但是，圍繞該規(guī)劃的國家戰(zhàn)略需求的確立、分解、翻譯不夠明確，需求分解機(jī)制缺失導(dǎo)致市場響應(yīng)碎片化、面向市場供給方的“信號(hào)”不足，人工智能企業(yè)一擁而上、低水平重復(fù)建設(shè)，出現(xiàn)“同質(zhì)化競爭”“扎堆傾軋”的問題，沒有圍繞“產(chǎn)學(xué)研生態(tài)”形成有效分工。例如，在ChatGPT問世之后，中國人工智能行業(yè)掀起“百模大戰(zhàn)”，2023年出現(xiàn)217個(gè)大模型項(xiàng)目，但78%集中在自然語言處理（NLP）領(lǐng)域，與國家規(guī)劃的智能制造（12%）、生物醫(yī)藥（6%）等重點(diǎn)領(lǐng)域匹配度不足，且很快又有被新技術(shù)和新產(chǎn)品取代的趨勢，既浪費(fèi)了大量人力物力，也無法精準(zhǔn)對(duì)接和有效支撐國家戰(zhàn)略需求。

對(duì)市場規(guī)律和利潤反哺規(guī)律尊重不夠，出現(xiàn)圍繞政府政策做企業(yè)的“政商伴生”現(xiàn)象

當(dāng)前，中國人工智能技術(shù)創(chuàng)新的政策導(dǎo)向較為突出，未能充分發(fā)揮企業(yè)主體作用、激發(fā)市場主體活力?！缎乱淮斯ぶ悄馨l(fā)展規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)“發(fā)揮好財(cái)政投入、政策激勵(lì)的引導(dǎo)作用和市場配置資源的主導(dǎo)作用”，但是少數(shù)財(cái)政投入和政策激勵(lì)的方向與重點(diǎn)沒有充分尊重市場規(guī)律，沒有在市場績效和競爭生態(tài)中挑選“贏家”，而是出現(xiàn)了“企業(yè)跟著政府走、創(chuàng)業(yè)跟著政策走、創(chuàng)新跟著形勢走”現(xiàn)象。雖然這種現(xiàn)象和選擇能夠在一定程度上契合政府意愿和產(chǎn)業(yè)政策，獲得財(cái)政投入和政策扶持；但其忽略了企業(yè)天然市場邏輯，沒有從利潤出發(fā)做企業(yè)。從政策出發(fā)做企業(yè)使得企業(yè)對(duì)財(cái)政投入產(chǎn)生依賴、形成預(yù)算軟約束，導(dǎo)致企業(yè)依靠政府財(cái)政輸血存活，缺乏在市場競爭中自我造血、可持續(xù)發(fā)展的能力，極易遭受技術(shù)突破和優(yōu)勢企業(yè)的沖擊，最終造成國家和企業(yè)“雙輸”局面。

產(chǎn)業(yè)鏈上下游分工不夠明確，集成創(chuàng)新和系統(tǒng)性創(chuàng)新缺乏產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)，政府作為有所缺位

基于產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新孵化聯(lián)動(dòng)不夠，未能以產(chǎn)業(yè)鏈上下游鏈條為基礎(chǔ)催生孵化人工智能技術(shù)創(chuàng)新。我國人工智能技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈在硬件、系統(tǒng)和應(yīng)用3個(gè)技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)之間存在較大發(fā)展差異，導(dǎo)致資源分配不合理，影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同效應(yīng)；我國在底層關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新方面能力不足，限制了產(chǎn)業(yè)鏈中高端技術(shù)的發(fā)展，進(jìn)而影響到整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的競爭力和創(chuàng)新能力；創(chuàng)新資源供給存在障礙，如資金、人才和技術(shù)等關(guān)鍵要素的不足，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈中的企業(yè)難以進(jìn)行有效的集成創(chuàng)新和系統(tǒng)性創(chuàng)新；不同企業(yè)間的技術(shù)范疇和創(chuàng)新模式存在差異，企業(yè)之間缺乏明確的合作模式和應(yīng)用場景，使得產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的協(xié)作難以形成有效合力。究其原因，一方面是市場無序競爭、一擁而上，企業(yè)之間良莠不齊、缺乏產(chǎn)業(yè)鏈接及其鏈條上的分工與協(xié)作，難以發(fā)揮各自優(yōu)勢；另一方面是政府作為有所缺位、缺乏系統(tǒng)思維和布局，在宏觀調(diào)整、政策引導(dǎo)、協(xié)調(diào)管理監(jiān)督等方面的作用發(fā)揮不足，未能在人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)中整治亂象和優(yōu)化市場競爭秩序。

國家面向企業(yè)的基礎(chǔ)性前沿性探索性研究引導(dǎo)資助強(qiáng)度不夠，企業(yè)研發(fā)負(fù)擔(dān)過重

當(dāng)前，人工智能技術(shù)創(chuàng)新競爭激烈，但人工智能企業(yè)研發(fā)負(fù)擔(dān)過重，面向產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)性、前沿性、探索性研究方面的政府資助不足。人工智能技術(shù)尤其是基礎(chǔ)性前沿性探索性的人工智能技術(shù)，具備較強(qiáng)的復(fù)雜性和不確定性，研發(fā)投入往往需要長期的積累和大量的資金支持，企業(yè)面臨較高的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。這種情況下，企業(yè)可能會(huì)因?yàn)閾?dān)心投資失敗而減少在這些領(lǐng)域的投入，從而影響到人工智能技術(shù)的發(fā)展和創(chuàng)新。現(xiàn)實(shí)中，政府一方面在財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等方面支持不足，未能間接引導(dǎo)企業(yè)關(guān)注和投入基礎(chǔ)性、前沿性、探索性研究；另一方面在建立公共研發(fā)平臺(tái)、資助科研項(xiàng)目等方面直接參與較多，未能將人工智能技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)中的共同知識(shí)和價(jià)值創(chuàng)造，使得眾多人工智能企業(yè)困于基礎(chǔ)研究、難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)或產(chǎn)品突破。

國家級(jí)“公益耐心資本”滯后，以國家戰(zhàn)略資金引導(dǎo)孵化市場集群式創(chuàng)新不夠

人工智能技術(shù)創(chuàng)新的“涌現(xiàn)”需要長期的資本投入支持，政府在長期資本、耐心資本的籌集、建設(shè)和運(yùn)營方面機(jī)制不全、能力不足。政府性資金原則上不應(yīng)將資金集中成立產(chǎn)業(yè)基金，從而進(jìn)入二級(jí)市場影響市場股價(jià)，導(dǎo)致“守門員”兼任“裁判員”，而應(yīng)充當(dāng)國家出資人的天使投資機(jī)構(gòu)，以政府前期投入吸引社會(huì)資本共同進(jìn)行長期投資。根據(jù)美國智庫安全與新興技術(shù)中心2019年《中國公共人工智能研發(fā)支出：初步調(diào)查結(jié)果》（Chinese translation of Chinese public AI R&D spending: Preliminary findings）報(bào)告，中國政府每年通過政府引導(dǎo)基金在私營企業(yè)人工智能活動(dòng)上的投資最多可達(dá)數(shù)十億美元，中國人工智能研發(fā)財(cái)政支出重點(diǎn)傾向于應(yīng)用研究與實(shí)驗(yàn)開發(fā)，而不是基礎(chǔ)研究。政府對(duì)于自身在人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的角色定位和功能作用仍不明確，政策與實(shí)踐之間的脫節(jié)可能導(dǎo)致資本運(yùn)營效率低下，政府在資本運(yùn)營中的角色應(yīng)當(dāng)是引導(dǎo)而非直接控制：過多的政府干預(yù)可能會(huì)抑制企業(yè)的創(chuàng)新和競爭力，而干預(yù)不足則可能導(dǎo)致資源配置不合理。

新型舉國體制推進(jìn)我國人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)跨越發(fā)展的策略路徑

面對(duì)我國人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的矛盾問題，要充分把握人工智能時(shí)代技術(shù)創(chuàng)新的模式特征，以新型舉國體制充分嵌入、不斷推進(jìn)我國人工智能企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)跨越發(fā)展。

建立國家戰(zhàn)略需求的生成、發(fā)布、對(duì)接與落地機(jī)制，以明確國家戰(zhàn)略需求牽引重大前沿創(chuàng)新。在生成機(jī)制上，順應(yīng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革趨勢，面向國家重大需求和戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域，系統(tǒng)謀劃，超前布局；在發(fā)布機(jī)制上，通過政策文件和新聞報(bào)道發(fā)布國家戰(zhàn)略需求，明確國家在不同領(lǐng)域的重點(diǎn)需求和優(yōu)先方向；在對(duì)接機(jī)制上，強(qiáng)調(diào)以國家戰(zhàn)略需求為牽引，整合和引導(dǎo)優(yōu)勢創(chuàng)新力量資源主動(dòng)響應(yīng)國家戰(zhàn)略需求，積極參與國家大科學(xué)計(jì)劃、充分利用國內(nèi)外優(yōu)勢創(chuàng)新資源；在落地機(jī)制上，以前沿技術(shù)突破引領(lǐng)未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加強(qiáng)原創(chuàng)性、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，以市場為牽引實(shí)施一批科技創(chuàng)新重大應(yīng)用場景建設(shè)，貫通研發(fā)與應(yīng)用，加快創(chuàng)新落地和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

推動(dòng)有為政府和有效市場的有效配合，實(shí)施基于市場績效的產(chǎn)業(yè)扶持政策和產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)治理。依托新型舉國體制加速打造技術(shù)策源地，健全培育壯大科技領(lǐng)軍企業(yè)機(jī)制，在公平、充分的市場競爭中挑選產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)，打造核心領(lǐng)軍企業(yè)；確立各類企業(yè)創(chuàng)新主體的平等地位，制定較為公平的市場準(zhǔn)入規(guī)則，確保各類型企業(yè)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游公平開展競爭；鼓勵(lì)各企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈和市場競爭中找準(zhǔn)生態(tài)位，凸顯比較優(yōu)勢，上下游企業(yè)加強(qiáng)分工協(xié)作、協(xié)同融合創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)“1+1+1>3”的整體效果；優(yōu)化資源配置，構(gòu)建開放有序的人工智能企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，推動(dòng)公共數(shù)據(jù)開放共享、鼓勵(lì)打破信息孤島，實(shí)現(xiàn)全產(chǎn)業(yè)鏈的數(shù)據(jù)共享和交互。

統(tǒng)籌配置國家創(chuàng)新資源，增加企業(yè)資助強(qiáng)度，在創(chuàng)新資助方面賦予企業(yè)與國家創(chuàng)新機(jī)構(gòu)同等待遇。進(jìn)一步全面深化改革開放，制定系列扶持政策，優(yōu)化對(duì)初創(chuàng)期科創(chuàng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資助和扶持機(jī)制。全面實(shí)施促進(jìn)科技創(chuàng)新的稅收激勵(lì)政策（包括企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除、基礎(chǔ)研究投入稅收減免、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等多項(xiàng)措施），以降低企業(yè)研發(fā)成本；鼓勵(lì)企業(yè)積極主導(dǎo)或參與國家科技攻關(guān)項(xiàng)目，促進(jìn)企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等多元?jiǎng)?chuàng)新主體合作共建創(chuàng)新平臺(tái)，構(gòu)建規(guī)模更大、效率更高、供需雙方自愿合作且緊密互動(dòng)的協(xié)同創(chuàng)新體系；鼓勵(lì)領(lǐng)軍企業(yè)和獨(dú)角獸企業(yè)作為主導(dǎo)，聯(lián)合相關(guān)領(lǐng)域的高校、科研機(jī)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)，打造創(chuàng)新聯(lián)盟或創(chuàng)新聯(lián)合體，建立技術(shù)創(chuàng)新中心，采取事前補(bǔ)助等方式給予支持；持續(xù)提升資助強(qiáng)度，按照科研需求，在綜合評(píng)價(jià)科研工作成效基礎(chǔ)上，不斷調(diào)整基金支持人員結(jié)構(gòu)，特別針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)項(xiàng)目逐步加大資助力度。

統(tǒng)籌兩大系統(tǒng)資源，以國家力量建設(shè)國家和地區(qū)級(jí)“公益天使投資”等耐心資本，探索“企業(yè)研發(fā)準(zhǔn)備金制度”，引導(dǎo)多元社會(huì)資本共同孵化前沿技術(shù)創(chuàng)新。統(tǒng)籌軍、民兩大系統(tǒng)的創(chuàng)新扶持資源，可考慮在國家創(chuàng)新資助的源頭實(shí)現(xiàn)人工智能創(chuàng)新資源支持的一體規(guī)劃、一體運(yùn)用與一體保障，避免重復(fù)投資浪費(fèi)。加大國家戰(zhàn)略資本支持力度，發(fā)揮國家“投早、投小、投硬科技”的示范引領(lǐng)和前期孵化作用，利用國家級(jí)“公益天使投資”引導(dǎo)地方政府、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)及其他社會(huì)資本支持處于種子期和初創(chuàng)期的科技公司。鼓勵(lì)和引導(dǎo)有實(shí)力的企業(yè)參與國家關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，探索建立“企業(yè)研發(fā)準(zhǔn)備金”制度，加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合；同時(shí)，通過實(shí)施更大力度的研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等普惠性政策，激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入。

強(qiáng)化我國企業(yè)海外利益保護(hù)，加強(qiáng)多層次高水平國際交流合作，積極參與全球人工智能全球治理。建立國家與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系扶助機(jī)制，加強(qiáng)涉外安全與涉外法治建設(shè)工作的一體謀劃、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時(shí)聽取產(chǎn)業(yè)企業(yè)、特別是中小企業(yè)的海外利益保護(hù)訴求，進(jìn)一步維護(hù)我國人工智能企業(yè)、特別是眾多中小企業(yè)的海外利益。構(gòu)建“技術(shù)特區(qū)—國際飛地”雙循環(huán)體系，在國內(nèi)劃定人工智能自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，允許外資研發(fā)中心直接參與國家級(jí)項(xiàng)目競標(biāo)，在海外建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，形成知識(shí)溢出的制度性通道。推動(dòng)國內(nèi)人工智能監(jiān)管相關(guān)組織積極參與國際高端人工智能監(jiān)管會(huì)議和論壇，與各國政府、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)探討和分享監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)成果，主動(dòng)融入人工智能全球治理，充分利用“一帶一路”倡議、金磚國家G20等雙/多邊合作機(jī)制，探索與“一帶一路”和金磚國家之間先行建立多邊合作框架，推動(dòng)制定全球性的人工智能技術(shù)合作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)互通以及安全規(guī)范體系。推動(dòng)國際人才交流與合作，引導(dǎo)企業(yè)與國際頂尖人工智能機(jī)構(gòu)合作，建立平等互惠的國際產(chǎn)業(yè)合作聯(lián)盟，推進(jìn)人工智能領(lǐng)域的高質(zhì)量、全方位、多層次對(duì)外開放與合作。

（作者：梅陽，香港中文大學(xué)（深圳）前海國際事務(wù)研究院；牛昊，國防科技大學(xué)軍政基礎(chǔ)教育學(xué)院；姜涵，廣州粵港澳大灣區(qū)研究院；編審：楊柳春；《中國科學(xué)院院刊》供稿）