中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 2023?年?2?月?21?日，習(xí)近平總書記在主持二十屆中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國的必由之路。基礎(chǔ)研究不僅是原始創(chuàng)新的重要來源，也是實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的源頭?；A(chǔ)研究為產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到引領(lǐng)作用，必須切實(shí)改善我國基礎(chǔ)研究能力薄弱的現(xiàn)狀，解決原創(chuàng)性成果欠缺的問題?。

基礎(chǔ)研究或是科學(xué)研究，究其來源，可以分為兩大類：一類是好奇心驅(qū)動(dòng)提出的科學(xué)問題，另一類是基于實(shí)際需求提出的科學(xué)問題。前者是科學(xué)家以認(rèn)識(shí)新事物、揭示新規(guī)律為出發(fā)點(diǎn)的基礎(chǔ)研究；后者則通常緊密聯(lián)系產(chǎn)業(yè)趨勢(shì)和市場(chǎng)需求，是企業(yè)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的支撐。西方國家很便早就意識(shí)到企業(yè)在第二類基礎(chǔ)研究中的關(guān)鍵作用。但是，在我國，科研院所和大學(xué)是基礎(chǔ)研究的主力軍，基礎(chǔ)研究的成果通常以論文的形式呈現(xiàn)，具有公共產(chǎn)品的屬性。由于科研任務(wù)的分工模式，我國企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全和突破性創(chuàng)新的貢獻(xiàn)十分有限。對(duì)比日本和韓國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，盡管科研院所和大學(xué)可以在好奇心驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)造與發(fā)展中發(fā)揮重要作用，但需求驅(qū)動(dòng)的科學(xué)問題最終仍需要依靠企業(yè)。

目前，我國科研院所和大學(xué)的科技創(chuàng)新能力持續(xù)提升，研究成果數(shù)量位居全球前列，我國的國際創(chuàng)新排名和大學(xué)世界排名都在穩(wěn)步提升；同時(shí)，在一系列研發(fā)補(bǔ)貼政策支持下，企業(yè)的創(chuàng)新能力也在提高。但是，我國仍然在諸多關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域被西方國家“卡脖子”，其中是芯片領(lǐng)域尤其依賴國外。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力薄弱的背后，更深層的原因是需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究能力不足，大企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的主體作用仍然欠缺，這也是國家創(chuàng)新體系短板的體現(xiàn)。由此，提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，完善國家創(chuàng)新體系，關(guān)鍵還是在于攻堅(jiān)需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究，而推動(dòng)大企業(yè)關(guān)注與投入基礎(chǔ)研究是破局的關(guān)鍵。

為解決以上困境和難題，本文在回顧基礎(chǔ)研究分類的基礎(chǔ)上，總結(jié)了大企業(yè)在組織形式、市場(chǎng)需求鏈接和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升方面的不可替代的作用，發(fā)現(xiàn)大企業(yè)是提升需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究能力的關(guān)鍵主體。通過分析美國的經(jīng)驗(yàn)做法，結(jié)合我國在需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究方面的現(xiàn)狀，本文建議從人才激勵(lì)、體系建設(shè)和機(jī)制完善等方面布局，切實(shí)改善我國科學(xué)與產(chǎn)業(yè)間的鴻溝、大企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的積極性低和“拿來主義”慣性思維的現(xiàn)狀。

線性模型與需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究

1945?年?7?月，萬尼瓦爾?·?布什（Vannevar Bush）在報(bào)告《科學(xué)——沒有止境的前沿》中，首次提出了“科學(xué)研究應(yīng)遵循的線性模型”；該模型將基礎(chǔ)研究看作是一個(gè)知識(shí)儲(chǔ)備池，是技術(shù)進(jìn)步的源泉。在這種定義下，基礎(chǔ)研究的作用是產(chǎn)生知識(shí)，不需要考慮和具體技術(shù)的關(guān)系。基于科學(xué)的線性觀，衍生出以論文發(fā)表成果和期刊影響因子為主導(dǎo)的評(píng)價(jià)體系?？蒲性核痛髮W(xué)發(fā)表頂級(jí)學(xué)術(shù)期刊作為科學(xué)成功的標(biāo)志，純科學(xué)的投入與論文產(chǎn)出呈現(xiàn)指數(shù)型上漲的趨勢(shì)。

但是，在線性思維下，科學(xué)能力的上升與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有表現(xiàn)出高度的正相關(guān)關(guān)系。因此，理解不同類型的基礎(chǔ)研究的作用和不同創(chuàng)新主體的科學(xué)能力配置是有效提升國家創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。

美國普林斯頓大學(xué)的唐納德?·?斯托克斯（Donald E. Stokes）通過?4?個(gè)象限定義了不同的研究類型，其中基礎(chǔ)研究包括純基礎(chǔ)研究（波爾象限）與由應(yīng)用驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究（巴斯德象限）（圖?1）。在實(shí)施層面，波爾象限和線性模型下的基礎(chǔ)研究基本一致，代表由科學(xué)家好奇心驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究，具有研發(fā)周期長(zhǎng)、探索科學(xué)真相的特點(diǎn)。但是，在巴斯德象限中，基礎(chǔ)研究具有通過尖端的基礎(chǔ)科學(xué)研究來解決迫切、強(qiáng)烈且巨大的產(chǎn)業(yè)需求的特征。在實(shí)踐時(shí)，需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究致力于探索面向應(yīng)用問題的科學(xué)底層原理，通過解決現(xiàn)實(shí)問題“倒逼”基礎(chǔ)研究。其中，巴斯德象限屬于應(yīng)用驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究，而愛迪生象限則屬于純需求驅(qū)動(dòng)的應(yīng)用研究。

隨著科研投入水平持續(xù)增加，我國的科研基礎(chǔ)設(shè)施和實(shí)驗(yàn)條件有了極大改進(jìn)，部分領(lǐng)域的科研產(chǎn)出和科研水平進(jìn)入國際前列，在國際上的影響力大幅提升?！?022?年中國科技論文統(tǒng)計(jì)報(bào)告》顯示，2021?年我國高水平國際期刊論文超過?8?萬篇，占世界份額為?35.25%，發(fā)文數(shù)量排名保持在世界首位；美國的高水平國際期刊論文超過數(shù)量為?4.1?萬余篇，占世界份額為?18.02%，位居第?2?位（表?1）。但是，在需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究方面，西方國家則有更多的成功經(jīng)驗(yàn)。例如，自?1927?年，美國杜邦公司每年撥款?50?萬美元用于基礎(chǔ)研發(fā)；為了避免“離市場(chǎng)太遠(yuǎn)就毫無價(jià)值”，其實(shí)驗(yàn)室工業(yè)和基礎(chǔ)研究結(jié)合在一起，致力于研發(fā)產(chǎn)業(yè)化技術(shù)——尼龍絲襪的創(chuàng)新就是得益于需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究。

大企業(yè)是需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究的主體

需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究加強(qiáng)了科學(xué)與產(chǎn)業(yè)的協(xié)同性：從具體需求切入，知識(shí)的選擇效率會(huì)更高，創(chuàng)新目標(biāo)更明確，可以提高科學(xué)知識(shí)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化效率。但是，創(chuàng)新的不確定性仍然是普遍存在的。為了降低這種不確定性，一個(gè)有效的做法是發(fā)揮大企業(yè)在需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究中的主體作用。

需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究需要有組織的科研

需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究是以具體問題為中心的綜合性研究過程，通常從具體的產(chǎn)業(yè)需求出發(fā)，是跨越多個(gè)基礎(chǔ)學(xué)科的整合性研究。有組織的科研旨在強(qiáng)調(diào)從需求端建設(shè)科技強(qiáng)國，夯實(shí)我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力?？鐚W(xué)科的需求驅(qū)動(dòng)基礎(chǔ)研究，除了需要具備專業(yè)科學(xué)知識(shí)基礎(chǔ)外，還需要有組織、有規(guī)模地開展研究開發(fā)活動(dòng)。

大企業(yè)通常具有大規(guī)模的資本投資和生產(chǎn)活動(dòng)，積累了一定的研發(fā)和創(chuàng)新能力，更適合集成式的知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)。例如，荷蘭阿斯麥公司（ASML）研發(fā)的極紫外光刻機(jī)（EUV），涉及光學(xué)、機(jī)械加工、電子電路、化學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域的科學(xué)知識(shí)，需要眾多頂尖技術(shù)的集成突破。而且，大企業(yè)擁有大量的員工和客戶，跨越多個(gè)國家和地區(qū)，通常具有強(qiáng)大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，占據(jù)生態(tài)系統(tǒng)核心地位。面向非常龐大的研究開發(fā)活動(dòng)，很難通過科學(xué)家在實(shí)驗(yàn)室的獨(dú)立研究實(shí)現(xiàn)，而是需要在科學(xué)和工程之間形成互動(dòng)機(jī)制，甚至構(gòu)建面向產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)突破的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。因此，面向產(chǎn)業(yè)需求的基礎(chǔ)研究問題，了解市場(chǎng)需求，具有組織規(guī)模的核心企業(yè)才是更加合適的創(chuàng)新主體。

布局需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究可以提高大企業(yè)科學(xué)能力

已有研究表明，企業(yè)從基礎(chǔ)研究中獲得的收益可以顯著地超過企業(yè)投入成本。因?yàn)椋笃髽I(yè)投入基礎(chǔ)研究可以顯著提高企業(yè)的知識(shí)吸收能力。Cohen?和?Levinthal的吸收能力理論表明，企業(yè)需要通過提高內(nèi)部研發(fā)水平來構(gòu)建吸收能力，從而將外部知識(shí)整合到新產(chǎn)品/工藝開發(fā)中。他們強(qiáng)調(diào)，基礎(chǔ)研究投入水平對(duì)企業(yè)學(xué)習(xí)能力具有直接作用，是企業(yè)消化和利用外部新知識(shí)的能力的基礎(chǔ)。一些研究還表明，基礎(chǔ)研究投入水平高的企業(yè)更愿意也更有能力從外部知識(shí)溢出中受益。如果企業(yè)缺乏基礎(chǔ)研究能力基礎(chǔ)，則難以吸收、轉(zhuǎn)換來自大學(xué)和科研院所的基礎(chǔ)研究成果。目前，部分大企業(yè)已經(jīng)積累了一定的創(chuàng)新基礎(chǔ)，也了解產(chǎn)業(yè)需求。若能加大力度布局基礎(chǔ)研究，則可以進(jìn)一步從大學(xué)和科研院所產(chǎn)生的基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)中獲益，最終從產(chǎn)業(yè)化的成果中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收益。

需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究是大企業(yè)提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵

企業(yè)可以針對(duì)符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和未來市場(chǎng)需求設(shè)計(jì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，這種經(jīng)過精心篩選和前景預(yù)測(cè)的產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)型項(xiàng)目，其產(chǎn)出成果可以直接貢獻(xiàn)于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)績(jī)效。Jung?和?Liu的研究通過分析經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）和世界銀行的相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)那些與商業(yè)化較為接近的基礎(chǔ)研究成果能夠直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。韓國學(xué)者?Hong則通過研究信息與通信技術(shù)（ICT）研發(fā)投資總額和?ICT?增值之間的雙向因果關(guān)系，發(fā)現(xiàn)公共?ICT?研發(fā)投入與私營部門?ICT?開發(fā)投入之間存在雙向因果關(guān)系，后者對(duì)這種關(guān)系的影響更大。因此，只有那些能夠商業(yè)化的研究成果才能夠直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。即便公共研發(fā)主體能有效替代企業(yè)內(nèi)部基礎(chǔ)研究，但是，論文成果既不能輕易地轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)中去，也難以內(nèi)化為單個(gè)企業(yè)的科技能力。因此，要解決產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新問題的關(guān)鍵還是要發(fā)揮企業(yè)的主體作用，通過提高企業(yè)對(duì)需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究的投入，夯實(shí)企業(yè)自身研發(fā)能力，最終貢獻(xiàn)于經(jīng)濟(jì)效益。

美國經(jīng)驗(yàn)

從國外經(jīng)驗(yàn)來看，大企業(yè)是更早注重基礎(chǔ)研究作用的主體，國際上大量的大企業(yè)布局基礎(chǔ)研究的案例諸多源自于美國。美國在科學(xué)領(lǐng)域也取得了杰出的成果，基礎(chǔ)研究能力是確保美國在諸多行業(yè)領(lǐng)先地位的關(guān)鍵。雖然，目前政府已經(jīng)成為基礎(chǔ)研究最主要的資助者，大企業(yè)的創(chuàng)新能力建設(shè)逐步從科學(xué)能力向技術(shù)能力轉(zhuǎn)變。但是，目前國際上大企業(yè)仍然保持較大比重的研究開發(fā)投入，致力于解決需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究問題。

大企業(yè)重視基礎(chǔ)研究作用

在美國，企業(yè)比政府更早重視到基礎(chǔ)研究的作用。1900?年，美國通用電氣公司建立了美國第一個(gè)企業(yè)實(shí)驗(yàn)室。至?1913?年，美國?50?家大公司每年均撥出大量預(yù)算以支持各自公司的工程師和科學(xué)家進(jìn)行基礎(chǔ)研發(fā)。這使得企業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室成為美國的創(chuàng)新主體；企業(yè)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域積累了重要基礎(chǔ)研究成果，奠定了美國在部分產(chǎn)業(yè)的霸權(quán)地位，以半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、集成電路產(chǎn)業(yè)為代表。1925?年成立的貝爾實(shí)驗(yàn)室，在近?100?年的歷程中一直致力于企業(yè)產(chǎn)品相關(guān)的需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究開發(fā)工作，已經(jīng)取得輝煌成就；其中，最具影響力的是諾貝爾獎(jiǎng)和圖靈獎(jiǎng)——該實(shí)驗(yàn)室有?15?人獲?9?項(xiàng)諾貝爾獎(jiǎng)（8?項(xiàng)物理學(xué)獎(jiǎng)，1?項(xiàng)化學(xué)獎(jiǎng)），7?人獲圖靈獎(jiǎng)。

1919—1980?年，美國大企業(yè)創(chuàng)建了一個(gè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究的黃金時(shí)期。當(dāng)時(shí)，美國大企業(yè)成立超?1?100?個(gè)企業(yè)內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室；大量科學(xué)家在大企業(yè)工作，將基礎(chǔ)研究與企業(yè)生產(chǎn)結(jié)合的日益緊密。基礎(chǔ)研究推動(dòng)大企業(yè)解決實(shí)際問題，也是企業(yè)保持核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。因此，在很長(zhǎng)時(shí)間，大企業(yè)在美國是基礎(chǔ)研究的一個(gè)重要的而且是核心的主體，并不是一個(gè)邊緣者。

線性模型鼓勵(lì)政府支持基礎(chǔ)研究

在不同發(fā)展階段，國家基礎(chǔ)研究范式和戰(zhàn)略也會(huì)相應(yīng)變化。布什提出“線性模型”后，美國聯(lián)邦政府在基礎(chǔ)研究體系中作用逐漸凸顯，發(fā)揮了政府投資基礎(chǔ)研究的引領(lǐng)和催化作用。同時(shí)，美國各個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)為特定的科學(xué)領(lǐng)域提供資金，系統(tǒng)開展有方向性和目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究。美國聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)前沿關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)拓展，探索理論知識(shí)向應(yīng)用成果轉(zhuǎn)化的可能性，側(cè)重以國家戰(zhàn)略需求和問題為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究，以更廣泛地服務(wù)社會(huì)發(fā)展。美國聯(lián)邦政府的重視加速了基礎(chǔ)研究向產(chǎn)業(yè)實(shí)際應(yīng)用的轉(zhuǎn)化，也吸引了各創(chuàng)新主體聯(lián)合推進(jìn)創(chuàng)新鏈的整體性研究。這種以國家戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向的資助更多傾向于科學(xué)共同體，即科研院所和大學(xué)；而大企業(yè)可以從其他創(chuàng)新主體中獲得具有公共屬性的成果，從科學(xué)發(fā)展中全面獲益。此后，受日本競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)，以及強(qiáng)調(diào)核心能力的戰(zhàn)略思維和硅谷模式的影響，美國企業(yè)研究院的數(shù)量也逐漸呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。

大企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入面向產(chǎn)業(yè)需求

政府資助的基礎(chǔ)研究仍然以好奇心驅(qū)動(dòng)的為主；因此，大企業(yè)仍然需要保持一定水平基礎(chǔ)研究投入，致力于需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究。2022?年?12?月?13?日，歐盟委員會(huì)發(fā)布《2022?年歐盟工業(yè)研發(fā)投資記分牌》。數(shù)據(jù)顯示，全球企業(yè)研發(fā)投入額排名前?30?名企業(yè)中，美國企業(yè)有?16?家，總投資額?1?904.99?億歐元，并且前?3?名全部是美國信息和通信技術(shù)服務(wù)行業(yè)的科技巨頭企業(yè)；其次是德國（4?家）、中國（3?家），而日本和瑞士各有?2?家（表?2）。

據(jù)?2022?年自然指數(shù)（Nature Index）報(bào)告對(duì)發(fā)表在自然科學(xué)領(lǐng)域的論文質(zhì)量分析發(fā)現(xiàn)，在高水平論文占比排名前?20?名企業(yè)中，有?10?家企業(yè)來自美國，包括默克美國、輝瑞、百時(shí)美施貴寶等?7?家生物制藥領(lǐng)域公司和?IBM、Alphabet、賽默飛世爾等?3?家信息和通信技術(shù)領(lǐng)域公司（表?3）。以上數(shù)據(jù)與美國在諾貝爾獎(jiǎng)成果中所呈現(xiàn)的生命醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)相一致。雖然，美國的科研院所和大學(xué)在基礎(chǔ)研究中有豐富的積累和科學(xué)成果，但是，國家的公共研發(fā)不能替代企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的地位。對(duì)于解決需求驅(qū)動(dòng)的科學(xué)問題，企業(yè)資源配置的效率更高。原因在于，企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)需求的把握更準(zhǔn)確，比公共研發(fā)能夠更有效地將需求與科學(xué)直接關(guān)聯(lián)起來。相較于企業(yè)，科研院所和大學(xué)與市場(chǎng)之間仍存在距離。

我國需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀

自強(qiáng)調(diào)科教興國以來，我國不斷加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，用財(cái)政資金資助基礎(chǔ)研究，主要資助對(duì)象是公共科研主體。但公共研發(fā)主體與市場(chǎng)距離較遠(yuǎn)，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的速度仍較慢。此外，政府主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究財(cái)力通常有限，而我國大企業(yè)在需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究方面仍然沒有發(fā)揮主體作用。

科學(xué)影響力與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力間存在鴻溝

為了提高我國產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，我國政府非常注重自主創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)通過國家科技計(jì)劃來推動(dòng)科技進(jìn)步。基礎(chǔ)研究為科技創(chuàng)新提供理論支撐，屬于公共品或公共服務(wù)，通常由科研院所和大學(xué)等公共研發(fā)主體提供。在公共財(cái)政的支持下，我國科學(xué)成果取得顯著成績(jī)，科學(xué)影響力穩(wěn)步提高。但是，這些高水平的論文能夠轉(zhuǎn)化為科技成果的卻較少，尤其在核心關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)有限，一個(gè)主要原因在于科學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的人才流動(dòng)率較低。以從事科研工作的博士生為代表，數(shù)據(jù)顯示，我國博士應(yīng)屆畢業(yè)生去工商業(yè)界工作的比例較低。2015—2020?年，我國應(yīng)屆博士畢業(yè)生在工商業(yè)界就業(yè)的比例平均為?10%?左右。但是，在英國，2006?屆博士畢業(yè)生在工商業(yè)界就業(yè)的比例已經(jīng)達(dá)到?33.5%，法國約為?24.1%；2016?年發(fā)布的《從研究生院到職場(chǎng)之路》報(bào)告顯示，美國應(yīng)屆博士畢業(yè)生在工商業(yè)界就業(yè)的比例超過?50%。由于科研人才缺少向產(chǎn)業(yè)界的流動(dòng)，我國基礎(chǔ)研究的投入更多貢獻(xiàn)于科學(xué)影響力穩(wěn)步提升，但是沒有形成產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

大企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的積極性不高

目前，我國通過稅收減免和研發(fā)補(bǔ)貼等政策的支持，企業(yè)研究開發(fā)總量持續(xù)上升，但是投入基礎(chǔ)研究的比重卻呈現(xiàn)下降趨勢(shì)?！?021?年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，1995—2019?年，我國企業(yè)來源研發(fā)經(jīng)費(fèi)從?300?億元增長(zhǎng)到近?1.7?萬億元，增長(zhǎng)約?55?倍；但是，1997—2019?年，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究投入比例自?1.1%?降至?0.3%。2020?年我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，開展研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)有?14.7?萬個(gè)，占比36.7%，還有?60%?以上的企業(yè)沒有開展研發(fā)活動(dòng)。在需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究方面，大企業(yè)仍然沒有成為生力軍?！?021?年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，2021?年，我國?60%?以上的學(xué)科類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和?30%?的國家工程研究中心均由大學(xué)牽頭建設(shè)。雖然科研院所與大學(xué)一直致力于解決科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的問題，但是由于缺少大企業(yè)從需求端發(fā)揮主體作用，科技與經(jīng)濟(jì)的“兩張皮”問題一直未得到有效解決。

大企業(yè)自主創(chuàng)新能力仍然薄弱

盡管國家通過自主創(chuàng)新政策促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但是，真正進(jìn)行自主研發(fā)的企業(yè)仍然鳳毛麟角。長(zhǎng)期以來，我國企業(yè)通過“引進(jìn)—吸收—再創(chuàng)新”的模式獲得一定的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，盡管模仿或兼并的方式對(duì)提高企業(yè)創(chuàng)新能力有一定的作用，但我國產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)供給不足的局面并沒有改變。長(zhǎng)期來看，當(dāng)前，我國很多大企業(yè)已經(jīng)具備了雄厚的資金實(shí)力，但是大部分企業(yè)的“拿來主義”依賴思維仍然嚴(yán)重。這種追求“短平快”的經(jīng)營思路不能從根本上提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。要解決我國面臨的“卡脖子”技術(shù)問題，關(guān)鍵在于扎根底層的理論知識(shí)。此外，雖然政府的研發(fā)補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策一直持續(xù)加大力度，但是由于激勵(lì)方式相對(duì)單一，難以達(dá)到鼓勵(lì)大企業(yè)長(zhǎng)期投入基礎(chǔ)研究的目的。因此，應(yīng)當(dāng)多元驅(qū)動(dòng)企業(yè)提高需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究的投入，提高企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。

高等院校研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源單一

2008—2018?年，我國高等院校的經(jīng)費(fèi)來自政府的比例由?58%?增加至?67%，來源于企業(yè)的比例由?35%?下降至?27%。反觀美國，其大學(xué)研發(fā)經(jīng)費(fèi)來自多渠道支持，州和地方政府、企業(yè)及非營利組織均提供約6%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。此外，美國高等院校和科研院所利用企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)設(shè)立針對(duì)產(chǎn)業(yè)需求的研究中心。在生物科技、制藥、土木工程等具體研究領(lǐng)域，美國企業(yè)對(duì)高等院校的研究經(jīng)費(fèi)的支持產(chǎn)生較為深遠(yuǎn)的影響。此外，國外大學(xué)與企業(yè)的聯(lián)系更加緊密，企業(yè)研究員會(huì)參加課題研究和學(xué)術(shù)研討會(huì)，同時(shí)鼓勵(lì)在校學(xué)生進(jìn)入企業(yè)實(shí)習(xí)，學(xué)習(xí)工程相關(guān)知識(shí)。只有當(dāng)企業(yè)以科學(xué)知識(shí)為支撐，結(jié)合行業(yè)需求的具體問題，構(gòu)建面向市場(chǎng)的科研創(chuàng)新機(jī)制，將科研人員與生產(chǎn)實(shí)際相結(jié)合，才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的有效結(jié)合，才能實(shí)現(xiàn)真正意義上的自主創(chuàng)新。

結(jié)論與建議

雖然從美國的發(fā)展看，企業(yè)從事基礎(chǔ)研究的比重在下降，科學(xué)與技術(shù)的邊界在模糊化，但需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究對(duì)產(chǎn)業(yè)安全和突破性創(chuàng)新的作用意義重大。對(duì)照美國的發(fā)展道路，大企業(yè)不僅是技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的主體，也是科學(xué)研究的關(guān)鍵主體，尤其是重視市場(chǎng)機(jī)制的需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究。當(dāng)前，我國需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究投入過低，大企業(yè)科學(xué)創(chuàng)新能力低，是我國國家創(chuàng)新體系中的短板。為了彌補(bǔ)這一短板，建議從人才激勵(lì)、體系建設(shè)和機(jī)制完善等方面進(jìn)行布局。

提高大企業(yè)對(duì)科學(xué)人才的吸引力。鼓勵(lì)企業(yè)參與大學(xué)生課程教育，尤其是工科等實(shí)用性較強(qiáng)等學(xué)科的課程設(shè)置，適度增加學(xué)生參加企業(yè)實(shí)踐課程權(quán)重。減少學(xué)歷學(xué)位導(dǎo)向的教育模式，提高面向產(chǎn)業(yè)需求的學(xué)科培養(yǎng)與設(shè)置。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)提高大企業(yè)科研人才待遇，鼓勵(lì)科研人才向產(chǎn)業(yè)端流動(dòng)。因此，各地區(qū)政府布局人才引進(jìn)政策時(shí)，應(yīng)對(duì)大企業(yè)引進(jìn)的科研人才給予相應(yīng)支持，加大人才吸引力度。

重新思考大企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壟斷作用。企業(yè)的壟斷地位是獲得超額利潤(rùn)的保障，當(dāng)企業(yè)達(dá)到足夠的盈利水平，才能投入充足經(jīng)費(fèi)致力于需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究。美國歷史經(jīng)驗(yàn)表明，為了控制美國電話電報(bào)公司（AT&T）的壟斷力量，美國聯(lián)邦法院將?AT&T?“肢解”成?8?個(gè)公司，以達(dá)到降低電話業(yè)務(wù)價(jià)格、實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者福利最大化的目標(biāo)。但是，AT&T?的解體對(duì)美國的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成破壞性影響。一定程度上，企業(yè)的壟斷地位可以有效對(duì)沖研究開發(fā)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。因此，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善反壟斷機(jī)制，在保障公眾福利基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)良性競(jìng)爭(zhēng)和自然壟斷，從而支撐企業(yè)長(zhǎng)期投入基礎(chǔ)研究的積極性，并進(jìn)行多元技術(shù)的探索嘗試。

鼓勵(lì)企業(yè)建立支持科學(xué)研究的開發(fā)機(jī)構(gòu)，尤其是高質(zhì)量的研究開發(fā)實(shí)驗(yàn)室和基金會(huì)。應(yīng)當(dāng)建立健全多元化的科技資源投入機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)大規(guī)模加大對(duì)需求驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)研究的投入力度。鼓勵(lì)企業(yè)以市場(chǎng)需求和企業(yè)發(fā)展為導(dǎo)向，重點(diǎn)面向問題導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究問題，從而打通市場(chǎng)需求與科學(xué)研究的壁壘。此外，在發(fā)達(dá)國家，諸多成功企業(yè)家建立科學(xué)基金會(huì)，投資于與產(chǎn)業(yè)需求的相關(guān)的科學(xué)研究。例如，比爾及梅琳達(dá)?·?蓋茨基金會(huì)致力于加速研發(fā)創(chuàng)新的產(chǎn)品、工具和解決方案，并將創(chuàng)新成果進(jìn)行普及推廣。因此，我國可以借鑒國外的相關(guān)激勵(lì)機(jī)制，提高大企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的積極性。

鼓勵(lì)以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作。我國應(yīng)該鼓勵(lì)以資源、設(shè)施、數(shù)據(jù)開放共享為手段，引導(dǎo)公共科研部門與產(chǎn)業(yè)端創(chuàng)新協(xié)同。可以設(shè)置公共科研部門的科研人員入駐企業(yè)實(shí)驗(yàn)室的合作機(jī)制，面向具體產(chǎn)業(yè)需求，落地項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，完善國家科學(xué)基金向大企業(yè)的流動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合。通過鼓勵(lì)科研人員跨界在企業(yè)中擔(dān)任技術(shù)或科研工作，支持大企業(yè)爭(zhēng)取到更多由國家資助的科研經(jīng)費(fèi)。

（作者：柳卸林，中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院、上?？萍即髮W(xué)創(chuàng)業(yè)與管理學(xué)院；常馨之，中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院；楊培培，德國弗勞恩霍夫系統(tǒng)與創(chuàng)新研究所；編審：楊柳春，《中國科學(xué)院院刊》供稿）