中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 當(dāng)前，全球已對開放科學(xué)運動達成共識——以“參與、包容、分享、合作、公開、透明”為理念的開放科學(xué)因符合科學(xué)本質(zhì)，正在改變著科學(xué)實踐過程、催化科學(xué)創(chuàng)新，是國際科技界所共同呼吁的理想環(huán)境。我國應(yīng)積極擁抱開放科學(xué)倡議，結(jié)合中國國情，提出中國開放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)。目前，我國開放科學(xué)相關(guān)理論和實踐已具備基礎(chǔ)，應(yīng)進一步聚焦中國開放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)，充分利用全球開放科學(xué)成果，建立我國開放科學(xué)治理體系，構(gòu)建中國開放創(chuàng)新生態(tài)。

開放科學(xué)治理的概念與價值

開放性是科學(xué)的本質(zhì)屬性之一。開放科學(xué)^①治理旨在逐步加大科技進步過程的透明性和全球參與度，確保全球范圍的低成本開放，加快成果的全球傳播和共享，提升全民的科學(xué)素養(yǎng)和人文素養(yǎng)。它通過創(chuàng)建全球開放共享的組織機制，引發(fā)對創(chuàng)新活動的參與主體、過程演進、環(huán)境交互、結(jié)果評價等方面的重新審視。

按照科技治理的理論，治理的邏輯是按“治理什么”“由誰來治理”和“怎樣治理”3?個部分展開。因此，本文將“開放科學(xué)治理”定義為，各行為主體通過治理工具和治理機制共同管理開放科學(xué)活動，以推進全球開放科學(xué)加速發(fā)展。開放科學(xué)治理要素包括：治理主體、治理工具、治理機制、治理行動及治理目標(biāo)。

開放科學(xué)治理促進科技創(chuàng)新，縮小數(shù)字鴻溝

面對大科學(xué)問題，全球科學(xué)家通過平等、開放、共享合作共同推進科學(xué)研究，并創(chuàng)建了較完善的治理體系，以提升其科技創(chuàng)新能力，應(yīng)對全球科技挑戰(zhàn)。國際熱核聚變實驗堆（ITER）計劃是人類歷史上規(guī)模最大、影響范圍最廣的研究合作項目之一。為了更好地推進?ITER?計劃，ITER?理事會進行了有效的治理工作，包括根據(jù)咨詢建議制定政策規(guī)劃、評估研究活動管理情況、推進基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及利用等，推進了?ITER?在全球范圍內(nèi)的合作。歐洲核子研究組織（CERN）是世界上最大型的粒子物理學(xué)實驗室，全球有?6?000?名來自不同國家和地區(qū)的科研人員在?CERN?開展科研工作。本著全球開放的原則，CERN?制定非成員國參與歐洲核子研究活動框架，重新擬定額外成員類別與標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范授予與審查（準(zhǔn)）會員資格程序，以及界定會員權(quán)利與義務(wù)等；從始創(chuàng)（1954年）到1999年，CERN?的成員國數(shù)量由?12?個增加到了?21?個。2022?年9?月，CERN?理事會批準(zhǔn)了開放科學(xué)的新政策，旨在使其他研究人員和更廣泛的社會公眾都可以完全訪問所有研究，促進?CERN?的包容、民主和透明。

開放科學(xué)治理加速解決全球性公共衛(wèi)生突發(fā)問題

新型冠狀病毒對人類健康構(gòu)成威脅，并導(dǎo)致了自第二次世界大戰(zhàn)以來最嚴(yán)重的全球經(jīng)濟危機。為應(yīng)對新型冠狀病毒帶來的挑戰(zhàn)，各國采取了一系列治理措施，包括發(fā)起促進研究合作與知識共享的倡議、加大研究基礎(chǔ)設(shè)施共享力度、增加產(chǎn)權(quán)激勵機制、引入靈活監(jiān)管等，加速了新型冠狀病毒疫苗和治療藥物的開發(fā)和生產(chǎn)。政策規(guī)范方面，加拿大國家研究委員會制定了大流行病應(yīng)對挑戰(zhàn)方案，并啟動數(shù)據(jù)收集及共享協(xié)議。研究數(shù)據(jù)共享方面，中國疾病預(yù)防控制中心通過“新型冠狀病毒國家科技資源服務(wù)系統(tǒng)”向世界衛(wèi)生組織（WHO）及全球共享流感數(shù)據(jù)倡議組織（GISAID）提交新冠疫情及病毒基因組序列數(shù)據(jù)，向國際社會共享；美國艾倫人工智能研究所與美國政府及相關(guān)研究公司、基金會和出版商合作創(chuàng)建了新型冠狀病毒開放研究數(shù)據(jù)集，為利用機器學(xué)習(xí)技術(shù)挖掘冠狀病毒研究提供基礎(chǔ)。研究基礎(chǔ)設(shè)施共享方面，德國高性能測序中心建立了對其基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)調(diào)訪問通道；加拿大基因組公司與加拿大基因組測序和分析國家平臺、國家級和省級衛(wèi)生實驗室，以及醫(yī)院、學(xué)術(shù)界和工業(yè)界合作，啟動了加拿大冠狀病毒基因組網(wǎng)絡(luò)（CanCOGeN）；日本為幫助快速尋找治療新型冠狀病毒疾病的候選藥物，提前共享對超級計算機“富岳”（Fugaku）的訪問。監(jiān)管方面，澳大利亞衛(wèi)生部下屬的治療產(chǎn)品管理局一直優(yōu)先考慮對新型冠狀病毒疾病相關(guān)治療產(chǎn)品的應(yīng)用進行監(jiān)管評估；英國藥品和保健品監(jiān)管署發(fā)布了一套靈活監(jiān)管機制，以支持對新型冠狀病毒疾病的醫(yī)療保健措施。

開放科學(xué)治理推進公民科學(xué)，改善科學(xué)與社會關(guān)系

公民科學(xué)是公眾參與對新科學(xué)知識探索和發(fā)現(xiàn)的過程。任何想要參與科學(xué)研究的個人或組織，都可以參與科學(xué)研究過程，包括：制定研究問題、完善項目設(shè)計、開展科學(xué)實驗、采集并研究數(shù)據(jù)、開發(fā)技術(shù)和應(yīng)用等^⑤。公民科學(xué)能改善科學(xué)研究和社會之間的關(guān)系，使科學(xué)研究與社會需求得到更好滿足。為更好地推進公民科學(xué)發(fā)展，美國國家海洋和大氣管理局（NOAA）制定了一系列治理措施，包括：開展能夠有效吸引公眾參與的實踐活動，提高人們對公民科學(xué)的認(rèn)識與相關(guān)技能，并設(shè)計靈活和多樣化的指標(biāo)及流程來跟蹤并評估影響，以更好地規(guī)范公民科學(xué)并推進相關(guān)進程；以保證數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)可信度為核心考慮，制定相關(guān)政策，并提供策略標(biāo)準(zhǔn)。同時，最大程度地提高數(shù)據(jù)和相關(guān)工具的可訪問性，在展示數(shù)據(jù)收集方法方面保持透明度，并確保數(shù)據(jù)應(yīng)用在適當(dāng)場合；與所有公共及私營部門建立伙伴關(guān)系，將各方獨特的技能與優(yōu)勢加以利用并形成互補，加強并擴大合作伙伴關(guān)系以促進公民科學(xué)發(fā)展；通過對公民科學(xué)感興趣的民眾提供有針對性的培訓(xùn)，幫助人們了解何時、何地及如何更好地使用公民科學(xué)。同時，通過與相關(guān)部門建立合作伙伴關(guān)系，幫助人們更好地推進公民科學(xué)項目，達到預(yù)期項目目標(biāo)。

全球開放科學(xué)治理發(fā)展態(tài)勢

20?多年前，隨著商業(yè)出版集團對學(xué)術(shù)傳播的壟斷，期刊價格大肆增長讓圖書館不堪重負(fù)，因此倡導(dǎo)通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)布、傳播和使用公共自主研究成果的開放獲?。∣pen Access，OA）的概念被提出。經(jīng)歷了以機構(gòu)倉儲為主的綠色?OA，到以?OA?期刊和?OA?圖書為主的金色?OA，OA?逐漸發(fā)展成為以預(yù)印本為主的出版與開放交流融合模式。隨著規(guī)模的不斷擴大，OA?發(fā)展遇到瓶頸，歐盟委員會意識到?OA?政策只涉及開放出版，但不能解決創(chuàng)新力不足的問題，因此，宣布全面推進科研數(shù)據(jù)開放制度。開放數(shù)據(jù)有助于增進全球的數(shù)字包容性，帶動提高科學(xué)數(shù)據(jù)的質(zhì)量和可靠性，一些區(qū)域性的數(shù)據(jù)平臺也逐步發(fā)展成全球基礎(chǔ)設(shè)施。在開放科學(xué)的國際背景下，科技創(chuàng)新治理問題日益凸顯，開放科學(xué)治理得到越來越多的重視。歐洲、美國就數(shù)據(jù)保全、共享和數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)基礎(chǔ)建設(shè)的必要性等達成了協(xié)議，并推進科學(xué)政策審查制定及必要的基礎(chǔ)投資討論。

國際各國紛紛采取一系列治理措施，推進開放科學(xué)發(fā)展

歐盟委員會?2016?年提出“歐洲開放科學(xué)云計劃”（European Open Science Cloud），其作為歐洲云計劃的一部分，旨在建立歐洲有競爭力的數(shù)據(jù)和知識經(jīng)濟；2018?年?3?月，歐盟委員會發(fā)布《歐洲開放科學(xué)云實施路線圖》，通過規(guī)劃架構(gòu)、數(shù)據(jù)、服務(wù)、訪問與接口、規(guī)則、治理?6?條行動路線，推動歐盟成員國開放科學(xué)快速發(fā)展，以確保歐洲擁有卓越的科研治理水平與創(chuàng)新能力。美國國家科學(xué)基金會（NSF）于?2007?年發(fā)布報告，關(guān)注科研基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展，倡導(dǎo)構(gòu)建支持高性能計算、數(shù)據(jù)分析與可視化、虛擬工作間的世界一流科研基礎(chǔ)設(shè)施；2013?年美國開放科學(xué)中心（COS）發(fā)布“開放科學(xué)框架”（Open Science Framework），以整個科研生命周期為基礎(chǔ)，面向參與科學(xué)研究的不同主體，有針對性地提供一系列服務(wù)；2018?年?12?月，美國國會通過《開放政府?dāng)?shù)據(jù)法案》，向公眾開放“非敏感”政府?dāng)?shù)據(jù)；2022?年?8?月，美國白宮科技政策辦公室（OSTP）發(fā)布了一份關(guān)于確?！懊赓M、立即和公平地獲取聯(lián)邦政府機構(gòu)資助的研究”的備忘錄，該備忘錄將使納稅人資助的研究立即供公眾自由獲取和充分使用。這項新指導(dǎo)意見呼吁所有聯(lián)邦機構(gòu)制定政策，取消目前獲取聯(lián)邦資助的研究成果（包括文章和數(shù)據(jù)）的?12?個月等待期^⑨；美國國家航空航天局（NASA）于?2023?年啟動開放科學(xué)年，計劃在校園和協(xié)會年會上舉辦各類活動，以激勵公眾參與開放科學(xué)。2017?年日本科技振興機構(gòu)（JST）制定《科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)管理的開放獲取政策》，將項目產(chǎn)出的研究數(shù)據(jù)納入建議開放獲取的范圍，并將論文存儲及提交數(shù)據(jù)管理計劃規(guī)定為強制要求。2020?年?2?月?26?日，加拿大發(fā)布《開放科學(xué)國家路線圖》，為指導(dǎo)加拿大開放學(xué)科活動提供重要的原則和建議，并將這些建議用于受加拿大聯(lián)邦政府資助的科學(xué)研究。2021?年，澳大利亞科學(xué)院發(fā)布關(guān)于公開科學(xué)出版的立場聲明，支持為澳大利亞制定開放科學(xué)戰(zhàn)略。

我國高度重視開放科學(xué)發(fā)展，從國家層面推進治理工作開展

開放科學(xué)在擴大研究成果傳播、維護科學(xué)核心價值、提升社會投資回報率等方面具有重大意義；開放科學(xué)的實現(xiàn)需要一系列治理措施保駕護航，包括政策規(guī)劃、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、技能培訓(xùn)等。我國高度重視開放科學(xué)發(fā)展，從國家層面提供了戰(zhàn)略規(guī)劃、法律法規(guī)、運作規(guī)劃等方面的支持，為推動開放科學(xué)發(fā)展保駕護航。

2014?年，國務(wù)院頒布《國務(wù)院關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》，要求加大國家重大科研設(shè)施與儀器的社會化開放程度，提升科技資源利用率。2016?年，《關(guān)于做好新時期教育對外開放工作的若干意見》強調(diào)要考慮不同區(qū)域的教育水平和發(fā)展需要，提升教育對外開放質(zhì)量和水平，開創(chuàng)更有質(zhì)量、更高水平的教育對外開放新局面。2017?年，科學(xué)技術(shù)部、國家發(fā)展和改革委員會、財政部印發(fā)《國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》。2017?年?5月，科學(xué)技術(shù)部制定《“十三五”國際科技創(chuàng)新合作專項規(guī)劃》，提出“以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提升國際科技創(chuàng)新合作水平，深度融入全球創(chuàng)新體系，有效運用全球科技創(chuàng)新資源，在更高層次上構(gòu)建開放創(chuàng)新機制”。2018年?3?月，國務(wù)院頒布《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，要求按照“開放為常態(tài)、不開放為例外”的共享理念，推動科學(xué)數(shù)據(jù)管理。2021?年?3?月，《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和?2035?年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》發(fā)布，提出實施更加開放包容、互惠共享的國際科技合作戰(zhàn)略，更加主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

在推進開放科學(xué)快速發(fā)展的同時，開放科學(xué)治理也面臨挑戰(zhàn)

世界各國正處于邁向開放科學(xué)進程的不同階段——有些國家在政策和實踐方面取得了突破性進展，而有些國家還未充分認(rèn)識開放科學(xué)的重要性，全球性的開放科學(xué)治理充滿了不確定性和復(fù)雜性。同時，聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）對開放科學(xué)的指導(dǎo)與評價政策還不夠明確。世界各國的科研機構(gòu)雖然都在積極擁抱開放科學(xué)，但在實際操作過程中，并未有相對一致的政策意見，缺乏指導(dǎo)實踐的開放科學(xué)政策框架；此外，由于世界各國在基礎(chǔ)設(shè)施能力、數(shù)據(jù)分析能力方面的發(fā)展不均衡，將有可能產(chǎn)生新的數(shù)據(jù)鴻溝，開放科學(xué)的相關(guān)專業(yè)技能培訓(xùn)也將是開放科學(xué)發(fā)展的“必要工具”。

我國目前正處于開放科學(xué)研究探討階段，現(xiàn)有的開放科學(xué)政策多是圍繞各開放要素構(gòu)建，在整體布局開放包容的國家計劃、配套政策、實踐活動、組織推進、監(jiān)測監(jiān)管機制等方面還存在欠缺。而且，楊洋等?認(rèn)為，我國參與國際治理的“硬基礎(chǔ)”日漸雄厚，但“軟環(huán)境”存在短板和制約，對外科技合作管理不完善，國際合作專項中缺乏與科技治理有關(guān)的軟科學(xué)研究；專業(yè)服務(wù)支撐力量不足，重大科技合作項目缺乏專業(yè)性、綜合性的國際合作團隊支撐；成立國際組織機構(gòu)存在制度障礙，發(fā)起、設(shè)立和引入科技類國際組織十分困難。同時，我國在數(shù)字風(fēng)險防范方面還處于起步階段，基礎(chǔ)設(shè)施的治理模式與國際還不接軌?，開放科學(xué)治理面臨很大挑戰(zhàn)。

開放科學(xué)治理框架及治理措施

開放科學(xué)治理旨在幫助世界各國盡早達成開放科學(xué)戰(zhàn)略目標(biāo)。在開放科學(xué)治理中，各治理主體通過治理工具和治理機制共同管理各項治理行動，以推進全球開放科學(xué)加速發(fā)展。聯(lián)合國教科文組織《開放科學(xué)建議書》為全球開放科學(xué)的發(fā)展指明了方向，以歐盟、美國為代表的許多國家和地區(qū)開始探索本國、本地區(qū)的開放科學(xué)發(fā)展路徑，并制定開放科學(xué)治理政策。為明確我國開放科學(xué)未來愿景，楊衛(wèi)院士采用馬斯洛的需求層次結(jié)構(gòu)理論來規(guī)劃我國開放科學(xué)路線圖，并提出我國開放創(chuàng)新生態(tài)推進的“五個需要”階段，即存活需要階段、安全需要階段、社會需要階段、尊重需要階段和自驅(qū)需要階段。我國應(yīng)充分借鑒發(fā)達國家的開放科學(xué)治理經(jīng)驗，理解不同國家和地區(qū)的發(fā)展差異，構(gòu)建開放科學(xué)治理框架（圖?1），推進我國開放科學(xué)發(fā)展，進而實現(xiàn)我國“五個需要”的治理目標(biāo)。

明確治理目標(biāo)，加速開放科學(xué)發(fā)展

日益凸顯的全球性問題促使世界各國重視開放科學(xué)發(fā)展，希望利用開放科學(xué)應(yīng)對和解決各種重大的國際挑戰(zhàn)。為推進開放科學(xué)全面、協(xié)調(diào)發(fā)展，加速開放科學(xué)發(fā)展步伐：全球需要有整體的戰(zhàn)略框架和方向，并綜合考慮各國開放科學(xué)的發(fā)展目標(biāo)。要促進世界各國協(xié)同合作，構(gòu)建全球發(fā)展命運共同體。避免過度競爭和調(diào)節(jié)利益沖突，并控制開放科學(xué)帶來的負(fù)面影響。

為了實現(xiàn)中國開放創(chuàng)新生態(tài)“五個需要”階段目標(biāo)，到2040—2050年，我國應(yīng)成為全球知識共同體的“領(lǐng)航人”之一，并推動國際開放科學(xué)的發(fā)展大局。我國應(yīng)加大發(fā)展資源投入，通過重點領(lǐng)域合作，構(gòu)建全球發(fā)展命運共同體；同時，努力加快新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，積極營造面向全球的開放、公平、公正、非歧視的數(shù)字發(fā)展環(huán)境。中國應(yīng)與世界一起，促進開放科學(xué)進程，摒棄意識形態(tài)偏見，在聯(lián)合國開放科學(xué)基本框架下，求同存異，推動多邊發(fā)展合作。

涵蓋多維治理主體，共同推進治理活動開展

在全球范圍內(nèi)，中國作為治理主體，應(yīng)積極參與聯(lián)合國教科文組織《開放科學(xué)建議書》框架下的開放科學(xué)倡議計劃，構(gòu)建多方共治、多邊平等、開放共贏的國際開放科學(xué)治理體系。同時，積極參與不同領(lǐng)域、不同主體建立的、不排斥第三方的國際合作組織，積極倡導(dǎo)、引領(lǐng)若干領(lǐng)域的國際開放合作計劃。

在國內(nèi)開放科學(xué)治理進程中，政府部門（科研資助機構(gòu)）、科研機構(gòu)、高校、出版機構(gòu)、社會團體（如學(xué)會、協(xié)會）、企業(yè)、科技工作者、公眾都是開放科學(xué)治理體系中的一部分，都是實施治理活動的主體單元，需要在開放科學(xué)治理中承擔(dān)不同的角色。政府部門通過制定國家開放科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略與政策法規(guī)，投資開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，加強公、私部門間合作，促使利益相關(guān)者形成開放共享網(wǎng)絡(luò)，進而創(chuàng)造開放創(chuàng)新的發(fā)展環(huán)境；科研機構(gòu)、高校、出版機構(gòu)和科技工作者通過規(guī)劃或參與制定科研成果評價標(biāo)準(zhǔn)、科技評估與獎勵措施，促進開放科學(xué)的普及與發(fā)展；企業(yè)、社會團體和公眾也應(yīng)逐漸參與到開放科學(xué)的政策制定與監(jiān)管中，推進具體政策的實施。

多種治理工具并用，提升治理效率

開放科學(xué)的治理工具包括戰(zhàn)略規(guī)劃、資助工具、評估與監(jiān)督、規(guī)范與監(jiān)管等。戰(zhàn)略規(guī)劃，是開放科學(xué)發(fā)展方向和目標(biāo)的戰(zhàn)略體現(xiàn)，是為實現(xiàn)開放科學(xué)長遠(yuǎn)發(fā)展所選擇的重大措施與行動方針。資助工具，是為實現(xiàn)國家戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)，對開放科學(xué)合作項目的相關(guān)指南、計劃進行制定。評估與監(jiān)督，通過考察開放科學(xué)管理流程，將實施結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)進行比對，激勵行為主體開展高效行動。規(guī)范與監(jiān)管，通過制定法律法規(guī)、設(shè)立指導(dǎo)原則和樹立行為準(zhǔn)則來規(guī)范開放科學(xué)主體的行為活動，并實施監(jiān)管責(zé)任，最大程度地減少開放科學(xué)發(fā)展中的各種負(fù)面影響，促進開放科學(xué)健康發(fā)展。

協(xié)同各項治理機制，全方位規(guī)范治理活動

開放科學(xué)治理機制包括協(xié)調(diào)機制、決策咨詢機制、參與和對話機制、監(jiān)測評估與動態(tài)調(diào)整機制、倫理審查與監(jiān)管機制。協(xié)調(diào)機制，指不同領(lǐng)域、機構(gòu)或部門間開放科學(xué)政策、制度之間的協(xié)調(diào)，以確保各部門政策的一致性。決策咨詢機制，允許對開放科學(xué)提出意見建議，并根據(jù)實際進行采納，包括為重大決策提供論證、自下而上的重大建議、適度參與決策等。參與和對話機制，即政策制定者與利益相關(guān)者磋商和公眾參與決策的機制，利益相關(guān)者和廣大公眾可以參與到國家的戰(zhàn)略決策中來。監(jiān)測評估與動態(tài)調(diào)整機制，旨在為準(zhǔn)確把握戰(zhàn)略規(guī)劃實施進展情況，對實施情況進行監(jiān)測與評估，并及時對相關(guān)政策進行調(diào)整，通過動態(tài)調(diào)整實現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃與具體實踐的有效貼合。倫理審查與監(jiān)管機制，通過對科學(xué)倫理以及相關(guān)法律法規(guī)進行監(jiān)管，保護開放科學(xué)主體權(quán)益，并有效避免倫理和價值沖突問題的發(fā)生。

采取高效治理行動，促進開放科學(xué)進程

開放科學(xué)治理行動包括國家開放科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略治理、科研體系和科研活動治理、優(yōu)先領(lǐng)域治理、突破性技術(shù)和重大挑戰(zhàn)治理。國家開放科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略治理，指通過制定符合開放科學(xué)目標(biāo)和開放科學(xué)治理體系的發(fā)展戰(zhàn)略，對國家開放科學(xué)發(fā)展方向和整體布局進行治理?？蒲畜w系和科研活動治理，通過自主治理和合作治理相結(jié)合的方式，以充分的自主權(quán)和獨立性管理自身科研活動，并加強科研機構(gòu)與企業(yè)間的交流合作，促進開放科學(xué)理念在科研界廣泛深入傳播，推動國家科技快速發(fā)展。優(yōu)先領(lǐng)域治理，指根據(jù)自身發(fā)展情況，結(jié)合社會需求與開放科學(xué)發(fā)展綜合考慮，選擇若干優(yōu)先領(lǐng)域，通過制定優(yōu)先領(lǐng)域開放科學(xué)治理行動方案，并發(fā)起國際合作計劃/組織等，推進優(yōu)先領(lǐng)域開放科學(xué)發(fā)展的新局面。突破性技術(shù)和重大挑戰(zhàn)治理，通過制度和組織創(chuàng)新及利益相關(guān)者的廣泛參與設(shè)計，積極發(fā)揮大國作用，并加大相關(guān)資源投入，聯(lián)合世界各國共同突破關(guān)鍵技術(shù)，以應(yīng)對全球社會發(fā)展面臨的新挑戰(zhàn)。

開放科學(xué)治理評價體系設(shè)計——以世界科學(xué)中心為例

通過對國內(nèi)外開放科學(xué)治理監(jiān)測評估體系進行調(diào)研，將開放科學(xué)治理評價體系分為評價原則、評價要素、評價指標(biāo)和評價方法?4?個部分。評價原則，有全球達成共識的原則，也有地區(qū)或機構(gòu)個性化的原則；需遵循相應(yīng)的政策法規(guī)，也應(yīng)體現(xiàn)開放科學(xué)治理的指導(dǎo)原則。評價要素，基于開放科學(xué)治理要素，主要對治理目標(biāo)、治理工具、治理機制和治理行動進行評價。評價指標(biāo)，根據(jù)各評價要素進行設(shè)置，評估對象不同，評估體系的重點也有所差異。評價方法，主要以問卷調(diào)查、專家評估、動態(tài)監(jiān)測和第三方評價等方法為主。

開放科學(xué)能夠加大科技進步過程的透明性和全球參與度，也可能深刻地影響世界科技發(fā)展格局。參考英國學(xué)者貝爾納的研究，日本科學(xué)家湯淺光朝給出了世界科學(xué)中心的定義，即如果一國科學(xué)成果數(shù)占同期世界科學(xué)成果總數(shù)的?25%?以上，這個國家就被稱為“世界科學(xué)中心”。在開放科學(xué)理念出現(xiàn)以前，世界科學(xué)中心先后進行了?5?次轉(zhuǎn)移：最早是意大利，然后轉(zhuǎn)移到英國，之后轉(zhuǎn)移到法國，繼而轉(zhuǎn)移到德國，接著轉(zhuǎn)移到美國并一直保持至今。

縱觀世界科學(xué)中心的?5?次轉(zhuǎn)移，每次轉(zhuǎn)移都有顯著標(biāo)志（圖?2）。文藝復(fù)興時期的意大利是第一個世界科學(xué)中心（1540—1620?年）。文藝復(fù)興運動和第一次科學(xué)革命，使意大利出現(xiàn)了一批重要的自然哲學(xué)家，也推動自然科學(xué)獨立發(fā)展。1642?年伽利略去世，世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)向歐洲北部，英國成為第二個世界科學(xué)中心（1660—1750?年）。這一時期的英國涌現(xiàn)出吉爾伯特、波義耳、牛頓、哈維等一大批科學(xué)家，誕生了大量領(lǐng)先世界的重大科技成果，包括牛頓的經(jīng)典力學(xué)、波義耳的元素說、哈維的“血液循環(huán)論”和達爾文的進化論等。18?世紀(jì)中期到?19?世紀(jì)中期，法國接替英國成為第三個世界科學(xué)中心（1760—1840?年）。這一時期的法國經(jīng)歷了一場大革命，科技發(fā)展空前繁榮，在數(shù)學(xué)界、物理學(xué)界、化學(xué)界和生物學(xué)界涌現(xiàn)出一批科學(xué)巨人，為學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展作出了巨大貢獻。但是，法國過分學(xué)院式的科研方式使其世界科學(xué)中心的地位逐漸動搖。德國于?19?世紀(jì)初進行了教育改革，創(chuàng)建了全新的科研教育體制，吸引了眾多世界優(yōu)秀科研人才，逐漸在數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)和地質(zhì)學(xué)等領(lǐng)域躍居世界領(lǐng)先地位，成為新的世界科學(xué)中心（1840—1910年）。進入?20?世紀(jì)以來，德國在自然科學(xué)領(lǐng)域發(fā)展迅速，諾貝爾自然科學(xué)領(lǐng)域獎項的獲獎人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出美國之外的其他國家。自?20?世紀(jì)?20?年代以來，美國在材料科學(xué)、電子及信息科學(xué)、生物學(xué)、原子能科學(xué)和航空航天科技等領(lǐng)域一直位居世界前沿，全球諸多重要的科技成果均產(chǎn)生于美國。伴隨著美國的崛起，世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移到了美國（1920?年至今）。美國抓住量子力學(xué)革命及信息技術(shù)革命機遇，同時特別重視科學(xué)人才引進，迅速站在了世界科學(xué)領(lǐng)域前沿。自?1945?年恢復(fù)諾貝爾獎以來，美國的獲獎人數(shù)一直穩(wěn)居世界各國之首，至今仍是無可爭議的世界科學(xué)中心。

一個國家要成為世界科學(xué)中心，需要具備一定的基本條件，包括要有促進科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃、有促使人才成長的教育制度與吸引人才的科研環(huán)境、有推進科學(xué)發(fā)展的績效評價機制與合作共享機制等，這與開放科學(xué)治理的目標(biāo)有很大的相似之處。為進一步細(xì)化、明確開放科學(xué)治理的工具作用與指標(biāo)體系，參照中國開放創(chuàng)新生態(tài)“五個需要”階段目標(biāo)，本文以開放科學(xué)治理的視角，評價世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移的目標(biāo)與實現(xiàn)途徑，基于開放科學(xué)治理框架，搭建了一套評價指標(biāo)體系，篩選開放科學(xué)治理框架體系中的治理目標(biāo)、治理工具、治理機制和治理行動作為評價要素。在評價指標(biāo)方面，從完善促進科學(xué)發(fā)展的開放科學(xué)政策體系、營造有競爭力的科研環(huán)境、促進合作與開放共享等多角度進行綜合考慮，最終形成匹配治理目標(biāo)、治理工具、治理機制和治理行動?4?項評價要素的?23?項評價指標(biāo)（表?1）。

積極推動我國開放科學(xué)治理的建議

作為一種新的科研范式，開放科學(xué)在建立促進科技創(chuàng)新、更加透明化的生態(tài)系統(tǒng)的同時，也存在一定的風(fēng)險。在享受開放科學(xué)帶來的好處的同時，也要注意防范其潛在的負(fù)面影響，這是開放科學(xué)面臨的重大挑戰(zhàn)，也是開放科學(xué)治理的價值所在。當(dāng)前，我國仍處于開放科學(xué)治理的初級發(fā)展階段，仍未建立起行之有效的治理框架和手段。未來，為實現(xiàn)中國開放創(chuàng)新生態(tài)“五個需要”階段目標(biāo)，成為全球知識共同體的“領(lǐng)航人”之一，并推動國際開放科學(xué)發(fā)展大局，我國應(yīng)積極創(chuàng)建適合開放科學(xué)發(fā)展的政策機制，培育開放科學(xué)文化，并搭建風(fēng)險防范體系，營造高效的開放科學(xué)生態(tài)體系。

包容更多主體融入并達成共識。推進開放科學(xué)治理，首先要達成各利益方的共識。目前，我國開放科學(xué)治理主體主要集中在政府機關(guān)和少數(shù)科研機構(gòu)與出版機構(gòu)，一些關(guān)鍵參與者的開放科學(xué)理念還未建立，科研創(chuàng)新的一些環(huán)節(jié)參與者還未加入。未來，我國需要加強了解科技創(chuàng)新主體的新發(fā)展需求，推進科研資助者積極開放包容，推進企業(yè)開放式創(chuàng)新能力，推進政府開放科學(xué)治理能力，明確圖書館在開放科學(xué)中的作用，提升公眾對開放科學(xué)的信心與參與度。

建立開放包容的政策機制。目前，我國開放科學(xué)治理的相關(guān)政策主要集中在開放獲取、開放基礎(chǔ)設(shè)施和開放數(shù)據(jù)等方面，多是圍繞各開放要素構(gòu)建，還不足以支持各開放要素的流通、面向開放活動的協(xié)同，對創(chuàng)新主體的包容性關(guān)注也較少。未來，應(yīng)從國家層面加強整體布局，從國家長期規(guī)劃、生態(tài)系統(tǒng)演化的角度為開放科學(xué)構(gòu)建良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，吸引更多主體融入；同時，需要考慮開放科學(xué)作為政策優(yōu)先事項、公共利益目標(biāo)，鼓勵關(guān)鍵主體發(fā)揮創(chuàng)新優(yōu)勢，促進系統(tǒng)開放與包容。

搭建風(fēng)險防范體系。由于開放科學(xué)強調(diào)知識的開放、研究的透明，以及不同國家地域間的合作，無可避免地會出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護、數(shù)據(jù)隱私安全乃至國家數(shù)據(jù)安全等方面的問題。數(shù)據(jù)安全與開放共享之間的平衡問題，是開放科學(xué)治理要解決的關(guān)鍵問題。需要建立與數(shù)據(jù)安全相適應(yīng)的風(fēng)險防范體系，在知識的開放和保護間建立平衡。

創(chuàng)建開放科學(xué)新文化。開放科學(xué)治理目標(biāo)落地，實質(zhì)上是一種文化的創(chuàng)新。我國需要建立開放創(chuàng)新生態(tài)的新文化，倡導(dǎo)良好的國際合作氛圍，共同打造國際開放科學(xué)傳播精品，共同策劃、主動出擊，在全球范圍講好“中國開放科學(xué)故事”、提升國際影響力，弘揚全球化變局中中國、中國科學(xué)家和企業(yè)家的精神品質(zhì)，為全球開放科學(xué)治理注入正能量。

（作者：袁亞湘，中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院；魏鑫、汪洋、周園春，中國科學(xué)院計算機網(wǎng)絡(luò)信息中心；編審：楊柳春，《中國科學(xué)院院刊》供稿）