——中國(guó)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的必然選擇

中國(guó)網(wǎng)/中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng)訊  科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)體發(fā)展的靈魂。《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和?2035?年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，并確認(rèn)創(chuàng)新在中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。

科技創(chuàng)新的源頭是基礎(chǔ)研究，但長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)全社會(huì)基礎(chǔ)研究投入占研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)的比重顯著性地低于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。從統(tǒng)計(jì)學(xué)上看，中國(guó)企業(yè)的科技活動(dòng)支出在全國(guó)?R&D?支出中占?75%?以上，而其中基礎(chǔ)研究支出占比不到?1%，這直接導(dǎo)致中國(guó)全社會(huì)基礎(chǔ)研究支出占比過(guò)低。

過(guò)去?40?年，中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力獲得顯著提升，推動(dòng)中國(guó)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。但總體而言，尚未實(shí)現(xiàn)依靠創(chuàng)新，特別是高端技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)。企業(yè)是否應(yīng)該投入基礎(chǔ)研究，一直以來(lái)有不同的觀點(diǎn)。為了解決這個(gè)困惑，本文首先討論基礎(chǔ)研究?jī)?nèi)涵，界定企業(yè)研究活動(dòng)的屬性；然后采用國(guó)際比較研究，從企業(yè)基礎(chǔ)研究投入、企業(yè)科研論文和專利產(chǎn)出、企業(yè)在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)中的權(quán)重等幾個(gè)維度，綜合形成企業(yè)創(chuàng)新版圖；繼而對(duì)中國(guó)和全球主要經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)表現(xiàn)進(jìn)行宏觀比較分析，為企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的必要性提供論據(jù)。 

應(yīng)用基礎(chǔ)研究是基礎(chǔ)研究的組成部分

《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》界定的基礎(chǔ)研究是“為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的”。該手冊(cè)也在不斷補(bǔ)充修改，如2002?年和?2015?年提出，基礎(chǔ)研究可以面向一些普遍感興趣的領(lǐng)域，這些研究雖無(wú)特定用途，但有一系列未來(lái)應(yīng)用的明確方向，被稱為“定向基礎(chǔ)研究”。然而，該補(bǔ)充表述對(duì)基礎(chǔ)研究的直接應(yīng)用價(jià)值似乎持含糊態(tài)度。基礎(chǔ)研究的另一種表述方式是美國(guó)學(xué)者斯托克斯（Donald E. Stokes）于?1997?年提出的“應(yīng)用與基礎(chǔ)”二維模型。“純基礎(chǔ)研究”處于第一象限，稱為玻爾象限；“純應(yīng)用研究”處在第三象限，稱為愛(ài)迪生象限；而獲取知識(shí)和應(yīng)用知識(shí)并存的研究活動(dòng)屬于應(yīng)用基礎(chǔ)研究，稱為“巴斯德象限”，簡(jiǎn)單解讀為：具有應(yīng)用目的的基礎(chǔ)研究。該模型比較好地解決了關(guān)于研究活動(dòng)屬性的困惑。 

近?20?年，又出現(xiàn)了前沿技術(shù)和戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究的概念，常用于啟動(dòng)一些國(guó)家層面重大方向研究部署，如中國(guó)的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃中的許多重點(diǎn)專項(xiàng)。前沿技術(shù)是高技術(shù)領(lǐng)域中具有前瞻性、先導(dǎo)性和探索性的重大技術(shù)，針對(duì)實(shí)際應(yīng)用中的難題，發(fā)展新原理、新方法、新算法等，這也符合基礎(chǔ)研究的特征。戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究，一般也是瞄準(zhǔn)國(guó)家戰(zhàn)略需求，特別是服務(wù)于國(guó)家、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。例如，原國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（“973”計(jì)劃）針對(duì)農(nóng)業(yè)、能源、環(huán)境、健康、信息、材料、工程等國(guó)民經(jīng)濟(jì)重大戰(zhàn)略需求進(jìn)行部署，加上前沿科學(xué)與交叉科學(xué)，以及量子、納米、蛋白質(zhì)、干細(xì)胞、全球變化等各類重大研究計(jì)劃等，構(gòu)成純科學(xué)（玻爾象限）與應(yīng)用基礎(chǔ)研究（巴斯德象限）框架。國(guó)家自然科學(xué)基金是中國(guó)支持基礎(chǔ)研究的主渠道之一，最近也將其支持的項(xiàng)目分為?4?種類型，其中包括“聚焦前沿，獨(dú)辟蹊徑”和“需求牽引，突破瓶頸”?？梢?jiàn)，應(yīng)用需求對(duì)基礎(chǔ)研究的牽引作用越來(lái)越明顯，這種需求常常具有明確的應(yīng)用目標(biāo)，而不僅僅是未來(lái)的方向。例如，圍繞新型疫苗、腫瘤免疫治療、干細(xì)胞治療、分子育種、植物抗逆、“雙碳”目標(biāo)、量子通信與量子計(jì)算、人工智能（AI）、下一代互聯(lián)網(wǎng)、各種新功能材料、冶煉超級(jí)鋼、提高石油采收率等大量實(shí)際問(wèn)題和目標(biāo)所開(kāi)展的基礎(chǔ)研究。

基礎(chǔ)研究主要由國(guó)家科研機(jī)構(gòu)和高校承擔(dān)。企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究活動(dòng)，應(yīng)是受企業(yè)自身發(fā)展需求的驅(qū)動(dòng)，多具有明確的應(yīng)用目的，是創(chuàng)新鏈條的有機(jī)組成部分。隨著科學(xué)和社會(huì)的發(fā)展，基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵也在不斷豐富。如果簡(jiǎn)單地將基礎(chǔ)研究定義為沒(méi)有應(yīng)用目的，不僅忽視了應(yīng)用基礎(chǔ)研究，而且難以讓企業(yè)加入到基礎(chǔ)研究行列。新的發(fā)展階段，基礎(chǔ)研究應(yīng)強(qiáng)調(diào)應(yīng)用導(dǎo)向和純科學(xué)并重，真正形成問(wèn)題和需求導(dǎo)向與自由探索和學(xué)科發(fā)展相結(jié)合的基礎(chǔ)研究格局。 

全球主要經(jīng)濟(jì)體企業(yè)科技創(chuàng)新版圖

全球主要經(jīng)濟(jì)體企業(yè)基礎(chǔ)研究投入比較

全球?R&D?支出位于前列的經(jīng)濟(jì)體依次為美國(guó)、中國(guó)、日本、德國(guó)、韓國(guó)、法國(guó)、印度、英國(guó)等。由于這些經(jīng)濟(jì)體的?R&D?數(shù)據(jù)公開(kāi)時(shí)間不同步，本文盡可能采用最新的可比數(shù)據(jù)。目前，中國(guó)?R&D?經(jīng)費(fèi)占?GDP的比重已與經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）成員經(jīng)濟(jì)體的平均水平相當(dāng)。OECD?數(shù)據(jù)顯示，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的基礎(chǔ)研究投入占?R&D?經(jīng)費(fèi)比重平均超過(guò)?15%。主要經(jīng)濟(jì)體中，美國(guó)為?15.16％、日本為?12.5％、韓國(guó)為?14.67％、英國(guó)為?18.27％、法國(guó)為?22.67％。經(jīng)計(jì)算發(fā)現(xiàn)，2019?年，這些經(jīng)濟(jì)體企業(yè)在本國(guó)基礎(chǔ)研究支出中的貢獻(xiàn)度多在?30%?以上——美國(guó)?31.67%、日本47.83%、韓國(guó)?58.25%、英國(guó)?35.73%、法國(guó)?22.23%，顯著高于中國(guó)的?3.8%（中國(guó)?2021?年為?6.5%）（表?1）。中國(guó)企業(yè)的?R&D?經(jīng)費(fèi)投入總量很高，但其支出結(jié)構(gòu)中絕大部分用于產(chǎn)品試驗(yàn)發(fā)展（圖?1）。中國(guó)基礎(chǔ)研究高度依賴政府財(cái)政資金，其全社會(huì)基礎(chǔ)研究支出占?R&D?比重若要達(dá)到主要?jiǎng)?chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體的水平，企業(yè)的?R&D?支出結(jié)構(gòu)需作重大調(diào)整，即提升?R&D?的前端投入。

全球主要經(jīng)濟(jì)體企業(yè)發(fā)表科研論文的比較

科研論文是科學(xué)研究活動(dòng)的記錄和知識(shí)傳播的載體?？茖W(xué)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析廣泛被各國(guó)和國(guó)際組織用于科技評(píng)價(jià)。然而，企業(yè)發(fā)表論文的國(guó)際比較卻鮮有研究。本文以七國(guó)集團(tuán)（G7）、北歐經(jīng)濟(jì)體、歐盟經(jīng)濟(jì)體（EU-27）、OECD、亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）、金磚五國(guó)（BRICS）和中國(guó)為全球主要經(jīng)濟(jì)體（組織）統(tǒng)計(jì)單元（其中有許多交叉覆蓋，如中國(guó)也是?APEC?和?BRICS?的成員經(jīng)濟(jì)體、OECD?也包含?G7?國(guó)家等），通過(guò)科睿唯安?InCites?平臺(tái)，分析過(guò)去?10?年（2011—2021?年）各經(jīng)濟(jì)體（組織）中企業(yè)發(fā)表科研論文數(shù)量在本經(jīng)濟(jì)體（組織）科研論文總數(shù)中的占比情況。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，OECD、G7?和北歐經(jīng)濟(jì)體企業(yè)論文占比均超?4%，APEC?和?EU-27?也都超過(guò)?3%，中國(guó)企業(yè)發(fā)表的論文占比約?1.84%，差距顯見(jiàn)（圖?2）。

發(fā)表科研論文數(shù)排名前?50?的企業(yè)中，美國(guó)?14?家，德國(guó)?7?家，中國(guó)?6?家，日本、法國(guó)、瑞士均為?4?家（圖?3a）。高被引論文數(shù)量前?50?的企業(yè)中，美國(guó)占比過(guò)半（26?家），德國(guó)?6?家，瑞士、法國(guó)均為?3?家，中國(guó)?2?家（圖?3b）。中國(guó)?2?家企業(yè)分別為華為技術(shù)有限公司（排名?33）和中國(guó)石油天然氣集團(tuán)有限公司（排名?40）。高被引論文數(shù)量處于領(lǐng)先地位的企業(yè)，恰恰是各個(gè)行業(yè)的全球領(lǐng)軍企業(yè)，位于前?10?位的企業(yè)多與醫(yī)學(xué)健康相關(guān)：瑞士羅氏集團(tuán)（Roche Holding）、瑞士諾華集團(tuán)（Novartis）、英國(guó)阿斯利康公司（AstraZeneca）、美國(guó)基因泰克公司（Genentech）、英國(guó)葛蘭素史克公司（GlaxoSmithKline）、美國(guó)百時(shí)美施貴寶公司（Bristol-Myers Squibb）、美國(guó)輝瑞公司（Pfizer）、美國(guó)默克集團(tuán)（Merck）、美國(guó)強(qiáng)生公司（Johnson & Johnson）、美國(guó)?IBM?公司（IBM）。瑞士羅氏集團(tuán)作為全球最大生物制藥與醫(yī)療診斷產(chǎn)業(yè)巨頭，是最早全面布局生物技術(shù)的制藥企業(yè)，其理念是“先患者之需而行”；瑞士諾華集團(tuán)提出“培養(yǎng)新藥研發(fā)領(lǐng)域的新一代科學(xué)家”；英國(guó)阿斯利康公司是一家以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)的全球性生物制藥企業(yè)，近些年在加強(qiáng)新藥探索研發(fā)的同時(shí)，又依托大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)和?AI?等新技術(shù)，打造智慧健康服務(wù)新模式。這些企業(yè)能夠長(zhǎng)期保持其全球行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力，與其對(duì)基礎(chǔ)研究的重視無(wú)不相關(guān)。

無(wú)論是發(fā)表論文數(shù)量，還是高被引論文的數(shù)量，中國(guó)企業(yè)的占比都偏低。這反映出中國(guó)企業(yè)總體上尚未形成基礎(chǔ)研究能力或缺乏開(kāi)展基礎(chǔ)研究的動(dòng)力，也是中國(guó)在生物醫(yī)藥等領(lǐng)域缺乏全球行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)的深層原因。

全球主要經(jīng)濟(jì)體企業(yè)專利數(shù)據(jù)比較

一個(gè)國(guó)家或企業(yè)所擁有的發(fā)明專利的數(shù)量和質(zhì)量是衡量其創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。世界五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)報(bào)告顯示，2020?年中國(guó)、美國(guó)、歐洲、日本、韓國(guó)五大專利組織（五局）受理發(fā)明專利申請(qǐng)共計(jì)?278.98?萬(wàn)件，源于中國(guó)的占比?50.65%，其中企業(yè)的貢獻(xiàn)率超?60%。從專利申請(qǐng)總量看，中國(guó)現(xiàn)為專利申請(qǐng)頭號(hào)大國(guó)。

《專利合作條約》（PCT）專利申請(qǐng)和“三方專利”申請(qǐng)?bào)w現(xiàn)專利持有人開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的意愿和實(shí)力。2020?年，商業(yè)板塊在所有公布的?PCT?專利申請(qǐng)中占?86.7%，其次是高校、個(gè)人和研究機(jī)構(gòu)。因此，可以作為一項(xiàng)指標(biāo)用來(lái)衡量一個(gè)經(jīng)濟(jì)體企業(yè)創(chuàng)新能力。經(jīng)過(guò)持續(xù)多年兩位數(shù)增長(zhǎng)，中國(guó)?PCT?專利年度申請(qǐng)量已連續(xù)?3?年（2019—2021?年）居全球榜首，“三方專利”申請(qǐng)數(shù)也持續(xù)增長(zhǎng)，已達(dá)全球第?3?位。但從?PCT?申請(qǐng)占專利申請(qǐng)總量的份額看，中國(guó)目前占比還較低。2020?年，全球?9.5%?左右的專利申請(qǐng)是通過(guò)?PCT?途徑提交的，而中國(guó)通過(guò)?PC?T途徑申請(qǐng)的專利占比僅為?4.73%，低于全球平均水平（圖?4）。另外，中國(guó)“三方專利”年度申請(qǐng)數(shù)量雖已位于第?3?位，但僅為日本的?31%、美國(guó)的?43%（圖?5）。

總體而言，中國(guó)實(shí)施的專利戰(zhàn)略是成功的，已經(jīng)成為頭號(hào)專利（包括?PCT）申請(qǐng)國(guó)，一些企業(yè)在中國(guó)?PCT?專利申請(qǐng)上發(fā)揮了帶動(dòng)作用。2021?年，有?13?家中國(guó)企業(yè)在全球?PCT?專利申請(qǐng)人排行榜前?50?位。其中，華為技術(shù)有限公司以?6?952?件申請(qǐng)連續(xù)?5?年位居榜首，OPPO?廣東移動(dòng)通信有限公司（2?208件）和京東方科技集團(tuán)（1?980?件）分列第?6?和第?7?位。

中國(guó)在專利方面的不足可以概括為：每百萬(wàn)人口的平均專利數(shù)遠(yuǎn)少于世界其他創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體；PCT?專利在專利總數(shù)中的比例還很低，說(shuō)明許多企業(yè)還沒(méi)有通過(guò)專利手段參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)；專利的轉(zhuǎn)化率比較低，說(shuō)明專利的實(shí)用性或企業(yè)承接專利的能力、轉(zhuǎn)化機(jī)制尚欠缺；專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域還不平衡，PCT?專利多集中在計(jì)算機(jī)技術(shù)、數(shù)字通信和視聽(tīng)技術(shù)領(lǐng)域，醫(yī)療技術(shù)領(lǐng)域是弱項(xiàng)（圖?6）。以腫瘤疫苗領(lǐng)域?yàn)槔咏话氲?PCT?專利申請(qǐng)來(lái)自美國(guó)，中國(guó)僅占?5％，且缺乏核心專利。企業(yè)是全球腫瘤疫苗領(lǐng)域?PCT?專利申請(qǐng)的第一來(lái)源，占?40%?以上。

企業(yè)創(chuàng)新活力與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力分析

競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估備受各國(guó)關(guān)注，有各類評(píng)估報(bào)告。世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）年度《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》（Global Competitiveness Report）設(shè)置了“全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)”（GCI），含?12?個(gè)欄目、103?項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)全球?141?個(gè)經(jīng)濟(jì)體競(jìng)爭(zhēng)力狀況進(jìn)行分析評(píng)估。2020?年，該組織未做競(jìng)爭(zhēng)力分析，而是聚焦于各國(guó)應(yīng)對(duì)新冠肺炎疫情措施。2019?年報(bào)告顯示，中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力排第?28?位。中國(guó)的優(yōu)勢(shì)為巨大的市場(chǎng)規(guī)模和宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性。與?10?年前相比，中國(guó)多數(shù)指標(biāo)已經(jīng)與?OECD?經(jīng)濟(jì)體的平均值接近或相當(dāng)；創(chuàng)新能力和企業(yè)活力等方面仍落后于美國(guó)（圖?7），而企業(yè)活力與經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新能力密切相關(guān)。

企業(yè)創(chuàng)新綜合版圖分析

參照上述各項(xiàng)分析及衍生數(shù)據(jù)，本文構(gòu)建了全球主要經(jīng)濟(jì)體企業(yè)創(chuàng)新綜合版圖（圖?8）。圖中，中國(guó)和美國(guó)是最大的經(jīng)濟(jì)體，OECD 38?個(gè)成員幾乎囊括了全球最富有的經(jīng)濟(jì)體（不包括中國(guó)）。從中可以看出，中國(guó)企業(yè)的表現(xiàn)不平衡。體現(xiàn)在：①中國(guó)企業(yè)對(duì)本經(jīng)濟(jì)體基礎(chǔ)研究支出的貢獻(xiàn)度遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體；②中國(guó)企業(yè)發(fā)表的國(guó)際科研論文在本經(jīng)濟(jì)體中的占比與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體差距很大；③企業(yè)在全球?PCT?專利申請(qǐng)?500?強(qiáng)中的占比，中國(guó)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相當(dāng)；④企業(yè)活力和經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新能力方面，中國(guó)與?OECD?平均水平接近或相當(dāng)，與美國(guó)仍有較大差距。根據(jù)《2019?年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》，在企業(yè)活力和創(chuàng)新能力方面的評(píng)估指標(biāo)中，中國(guó)與美國(guó)的差距主要體現(xiàn)在每百萬(wàn)人口國(guó)際合作發(fā)明（中國(guó)?19.7?分，美國(guó)?79.6?分）、每百萬(wàn)人口專利申請(qǐng)（中國(guó)?50.3分，美國(guó)?91.4分）、R&D?支出（中國(guó)?70.3分，美國(guó)?91.5分）、創(chuàng)新企業(yè)成長(zhǎng)（中國(guó)?57.2分，美國(guó)?76.5?分）、對(duì)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度（中國(guó)?58.4?分，美國(guó)?75.9?分）等指標(biāo)。

中國(guó)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的必要性和方式

根據(jù)以上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的比較和綜合創(chuàng)新版圖分析，可以清晰地看到現(xiàn)階段中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)特征，即創(chuàng)新能力大幅提升，而基礎(chǔ)研究卻十分平淡，這似乎有悖于“基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的源泉”的邏輯。本文認(rèn)為這是繞不過(guò)去的歷史發(fā)展階段：中國(guó)是一個(gè)后發(fā)工業(yè)化國(guó)家，其創(chuàng)新活動(dòng)主要屬于“從?1?到?10”和“從?10?到?100”，尚缺乏“從?0?到?1”的創(chuàng)新實(shí)踐。進(jìn)入到新的發(fā)展階段，若沒(méi)有深厚的基礎(chǔ)研究作為基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)將大面積觸碰天花板，進(jìn)而限制企業(yè)發(fā)展，即所謂“卡脖子”。以下，我們有必要進(jìn)一步論證企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的必要性，并討論中國(guó)企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的方式和政策導(dǎo)向。

企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的必要性

企業(yè)從事基礎(chǔ)研究常常對(duì)行業(yè)發(fā)展具有戰(zhàn)略意義。例如，高錕在國(guó)際電話電報(bào)公司發(fā)明了光纖（2009?年諾貝爾獎(jiǎng)）；美國(guó)民營(yíng)?DigitalGlobe?公司發(fā)射了世界上第一顆亞米（0.6?米）分辨的遙感衛(wèi)星（“快鳥”）；馬斯克創(chuàng)辦的美國(guó)太空探索技術(shù)公司（SpaceX）在可重復(fù)使用運(yùn)載火箭上取得突破性成就；DNA?擴(kuò)增技術(shù)（PCR）發(fā)明于美國(guó)?Cetus?公司（1992?年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)）；國(guó)際上的大型制藥公司無(wú)不在從事先導(dǎo)化合物、藥靶的基礎(chǔ)研究；美國(guó)?Moderna?公司依其長(zhǎng)期在抗腫瘤?mRNA?疫苗方面的研究積累，迅速創(chuàng)制了抗新冠病毒?mRNA?疫苗。還有企業(yè)涉足長(zhǎng)遠(yuǎn)的基礎(chǔ)研究，如著名的國(guó)際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆（ITER）計(jì)劃，旨在?21?世紀(jì)中葉完成驗(yàn)證磁約束核聚變成為人類“終極”能源模式的可能性，屬典型的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究，由多國(guó)公共財(cái)政共同支持。而加拿大溫哥華郊外的一家民企?General Fusion，竟然通過(guò)社會(huì)融資從事聚變能源不同技術(shù)路徑（磁化靶聚變）的探索研究。

中國(guó)經(jīng)過(guò)?40?多年改革開(kāi)放發(fā)展和科技強(qiáng)國(guó)政策的落實(shí)，也產(chǎn)生出一批杰出的科技型企業(yè)。這些企業(yè)在步入行業(yè)前端時(shí)，開(kāi)始嘗試開(kāi)拓和引領(lǐng)未來(lái)，布局前瞻性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性研究，以華為技術(shù)有限公司最為典型。另一個(gè)例子是以京東方科技集團(tuán)為代表的顯示屏產(chǎn)業(yè)。顯示屏經(jīng)歷了從電子顯像管、等離子顯示器、液晶顯示、有機(jī)發(fā)光二極管、量子點(diǎn)發(fā)光二極管、曲屏、次毫米發(fā)光二極管、量子點(diǎn)曲面屏、折疊屏等迭代發(fā)展，一個(gè)個(gè)新技術(shù)迅速淘汰舊技術(shù)產(chǎn)業(yè)，未來(lái)還有“屏之物聯(lián)”。中國(guó)的“屏”產(chǎn)業(yè)已近“三十而立”，最近中央電視臺(tái)中文國(guó)際頻道（CCTV-4）的“屏”產(chǎn)業(yè)高端對(duì)話節(jié)目中，專家和企業(yè)家的一個(gè)共識(shí)是，“屏”產(chǎn)業(yè)立于不敗，核心是抓基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)。

中國(guó)已建成了世界上最為完整的產(chǎn)業(yè)體系，是全世界唯一擁有聯(lián)合國(guó)產(chǎn)業(yè)分類中全部工業(yè)門類的國(guó)家。中國(guó)工業(yè)制造增加值已經(jīng)持續(xù)?10?多年世界第一，達(dá)到世界制造業(yè)的?30%，實(shí)現(xiàn)從低端制造到中端制造的跨越，但在高端制造方面卻遇到瓶頸。芯片是大家熟知的例子。芯片是眾多學(xué)科的綜合與集成，涉及固體物理學(xué)、量子力學(xué)、熱力學(xué)與統(tǒng)計(jì)物理學(xué)、光學(xué)、材料科學(xué)、化學(xué)、電子學(xué)、計(jì)算機(jī)與人工智能、自控、圖論等多個(gè)領(lǐng)域。沒(méi)有基礎(chǔ)研究的支撐，芯片線寬不可能持續(xù)突破并接近和達(dá)到物理學(xué)極限。發(fā)明集成電路（2000?年諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)）的是美國(guó)德州儀器公司，提出摩爾定律的是美國(guó)?Intel?公司，延續(xù)摩爾定律的各種新科技原理也與包括企業(yè)在內(nèi)的科研活動(dòng)息息相關(guān)。中國(guó)要解決高端芯片短缺之痛，也必須依靠企業(yè)與學(xué)術(shù)界攜手。

企業(yè)在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)中發(fā)揮著舉足輕重的作用?；A(chǔ)研究是創(chuàng)新之源，若源頭缺水，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家也就無(wú)從談起。盡管中國(guó)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究投入甚少，卻不影響中國(guó)成為世界工廠，這似乎與基礎(chǔ)研究的重要性產(chǎn)生矛盾。但這個(gè)現(xiàn)象恰恰體現(xiàn)了全球處于不同發(fā)展階段經(jīng)濟(jì)體之間的分工。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體追求更高的效率，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體則承接了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移出來(lái)的中、低端技術(shù)產(chǎn)能。迄今，源自基礎(chǔ)研究的顛覆性技術(shù)、核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要還掌握在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。尤其目前，國(guó)際環(huán)境發(fā)生深刻變化，純技術(shù)不幸被強(qiáng)權(quán)用作制約他人的手段。因此，中國(guó)企業(yè)積極參與基礎(chǔ)研究，是建設(shè)創(chuàng)新型強(qiáng)國(guó)的必然選擇。

企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的方式

企業(yè)自主開(kāi)展研究。這種模式適合于科技型企業(yè)和行業(yè)龍頭企業(yè)。全球很多大企業(yè)早就采用這種模式：1891?年德國(guó)拜爾公司建立內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室，誕生了阿司匹林和硝苯吡啶等基礎(chǔ)藥物；1905?年德國(guó)西門子股份公司成立中央研究院，支撐其成為行業(yè)巨頭；美國(guó)貝爾實(shí)驗(yàn)室曾是最著名的企業(yè)實(shí)驗(yàn)室，它是晶體管、激光器、蜂窩移動(dòng)通信設(shè)備、有聲電影等許多重大發(fā)明的誕生地，在早期支撐其原母公司（AT&T）成為行業(yè)巨頭的同時(shí)，還獲得多項(xiàng)諾貝爾獎(jiǎng)。在中國(guó)，原屬于國(guó)家各部委的科研機(jī)構(gòu)，承擔(dān)行業(yè)的共性技術(shù)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，成果由部委在行業(yè)組織推廣應(yīng)用，這種體制對(duì)新中國(guó)建立國(guó)家工業(yè)體系作出了貢獻(xiàn)。引入市場(chǎng)機(jī)制以后，部委所屬科研機(jī)構(gòu)大多轉(zhuǎn)為企業(yè)建制，其中一些通過(guò)承擔(dān)國(guó)家“973”計(jì)劃和“863”計(jì)劃等在國(guó)家能源、信息、材料、制造等國(guó)民經(jīng)濟(jì)重大領(lǐng)域繼續(xù)作基礎(chǔ)性貢獻(xiàn)。還有一些經(jīng)過(guò)聯(lián)合重組，進(jìn)入大型產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，成為企業(yè)的中央研究院、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)中心等，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)和國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)拓方面發(fā)揮了核心作用，催生了一批包括世界?500?強(qiáng)在內(nèi)的明星企業(yè)。

企業(yè)與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)合作研究。在中國(guó)，這種模式一度因產(chǎn)生大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛而難以普及，但近年來(lái)發(fā)展日益成熟，有多種合作形式：委托研究、合作研究、共建實(shí)驗(yàn)室或聯(lián)合研究中心等。這在粵港澳大灣區(qū)、長(zhǎng)三角和京津冀等地區(qū)已經(jīng)很普遍。這種合作常常起點(diǎn)高。例如，上海聯(lián)影醫(yī)療科技股份有限公司與中國(guó)科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院等合作，研制出高場(chǎng)磁共振醫(yī)學(xué)影像設(shè)備，從而改變中國(guó)在該產(chǎn)業(yè)的被動(dòng)局面，項(xiàng)目獲?2020?年度國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)。

企業(yè)資助學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。企業(yè)以捐贈(zèng)和建立基金等方式投入基礎(chǔ)研究是支持基礎(chǔ)研究廣泛且有效的形式。例如，美國(guó)谷歌公司與美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)合作，資助人機(jī)交互與協(xié)作領(lǐng)域的研究，也建立了公益基金用于資助?AI?研究。中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)也與一些企業(yè)設(shè)立聯(lián)合基金，引導(dǎo)和整合社會(huì)資源投入應(yīng)用基礎(chǔ)研究。近些年，中國(guó)各高校成立的基金會(huì)接受的社會(huì)捐贈(zèng)不斷增長(zhǎng)?！?021?高?；饡?huì)大額捐贈(zèng)觀察報(bào)告》顯示，2015—2020?年，有?78?家高?；饡?huì)接受過(guò)大額捐贈(zèng)，到賬總額?303.6?億元，其中?81%?來(lái)自于企業(yè)或企業(yè)家。高校所獲得的捐贈(zèng)，相當(dāng)比例用于支持學(xué)科建設(shè)和基礎(chǔ)性與尖端性科研，從而貢獻(xiàn)基礎(chǔ)研究。

中國(guó)政府支持企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究的舉措

中國(guó)政府已經(jīng)采用多項(xiàng)措施支持企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)研究?？茖W(xué)技術(shù)部曾經(jīng)采用非經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼方式支持在一批龍頭企業(yè)建立國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，其中既包括轉(zhuǎn)制科研院所，也包括新興行業(yè)企業(yè)；這些實(shí)驗(yàn)室的主要任務(wù)是面向社會(huì)和行業(yè)未來(lái)發(fā)展的需求，開(kāi)展行業(yè)應(yīng)用基礎(chǔ)研究和競(jìng)爭(zhēng)前共性技術(shù)研究，引領(lǐng)和帶動(dòng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。半導(dǎo)體照明聯(lián)合創(chuàng)新、高速鐵路軌道技術(shù)、礦物加工科學(xué)與技術(shù)、石油化工催化材料與反應(yīng)工程、提高石油采收率、電網(wǎng)安全與節(jié)能、光纖通信技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)等重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室均在行業(yè)發(fā)展中發(fā)揮不可取代的作用。例如，半導(dǎo)體照明聯(lián)合創(chuàng)新國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室依托半導(dǎo)體照明產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟建立，成為中國(guó)半導(dǎo)體照明行業(yè)科研橋頭堡，參與共建的?18?家企業(yè)大部分已經(jīng)上市，而且還前瞻性地布局了“第?3?代”半導(dǎo)體光電子領(lǐng)域研發(fā)。國(guó)家電網(wǎng)公司國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系在電網(wǎng)安全與節(jié)能、先進(jìn)輸電技術(shù)、新能源與儲(chǔ)能運(yùn)行控制、智能電網(wǎng)保護(hù)和運(yùn)行控制、電網(wǎng)輸變電設(shè)備防災(zāi)減災(zāi)、電網(wǎng)環(huán)境保護(hù)等方面開(kāi)展了系統(tǒng)性研究，有力支撐了行業(yè)發(fā)展和能源互聯(lián)網(wǎng)等重大戰(zhàn)略的實(shí)施。

支持企業(yè)承擔(dān)國(guó)家科研項(xiàng)目的政策也在不斷被強(qiáng)化。據(jù)科學(xué)技術(shù)部介紹，在?2021?年國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃立項(xiàng)的?860?余項(xiàng)中，企業(yè)牽頭或參與的有?680?余項(xiàng)，占比高達(dá)?79%。2022?年《政府工作報(bào)告》中指出要加大企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)力度，對(duì)企業(yè)投入基礎(chǔ)研究實(shí)行稅收優(yōu)惠。各地政府也開(kāi)始跟進(jìn)。例如，2022?年，四川省出臺(tái)相關(guān)管理辦法，對(duì)企業(yè)從事基礎(chǔ)研究給予后補(bǔ)助支持。

這些政策和措施將引導(dǎo)中國(guó)企業(yè)改變其?R&D?支出結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)對(duì)于基礎(chǔ)研究的貢獻(xiàn)度，解決中國(guó)基礎(chǔ)研究投入不足問(wèn)題，在增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)繁榮中國(guó)基礎(chǔ)研究。 

全球經(jīng)濟(jì)體企業(yè)科技創(chuàng)新版圖的宏觀數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)企業(yè)已取得巨大進(jìn)步；但與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比，企業(yè)從事基礎(chǔ)研究的積極性尚未被調(diào)動(dòng)起來(lái)。如果說(shuō)這主要?dú)w因于繞不過(guò)去的歷史發(fā)展階段，那么在新的歷史時(shí)期，通過(guò)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究來(lái)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，無(wú)論是對(duì)企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)力的提升，還是對(duì)創(chuàng)新型強(qiáng)國(guó)建設(shè)，都具有戰(zhàn)略意義。

（作者：李敏 中國(guó)科學(xué)院生物物理研究所、中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院；張先恩 中國(guó)科學(xué)院生物物理研究所、深圳理工大學(xué) 合成生物學(xué)院；劉云 中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院；《中國(guó)科學(xué)院院刊》供稿）

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