中國網(wǎng)／中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 當(dāng)前，全球經(jīng)濟格局和治理體系正在發(fā)生深刻變革，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正蓄勢待發(fā)，科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟發(fā)展的新動能，世界主要強國和地區(qū)紛紛加快創(chuàng)新型國家建設(shè)和轉(zhuǎn)型。習(xí)近平總書記在黨的十九大報告強調(diào)，“要瞄準世界科技前沿，強化基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”。李克強總理在視察中國科學(xué)院物理研究所時談到，“一個國家基礎(chǔ)科學(xué)研究的深度和廣度，決定著這個國家原始創(chuàng)新的動力和活力”。我國深入實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，為順應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展與國家安全各個領(lǐng)域?qū)υ搭^創(chuàng)新的強烈需求，制定了《“十三五”國家基礎(chǔ)研究專項規(guī)劃》，進一步提升創(chuàng)新源頭供給能力，推動基礎(chǔ)研究整體繁榮，使我國成為未來世界發(fā)展的領(lǐng)先力量和戰(zhàn)略引擎。

新時期國際上基礎(chǔ)研究的趨勢與經(jīng)驗借鑒

1. 基礎(chǔ)研究領(lǐng)域聚焦國家與社會需求

（1）國家與社會力量嵌入基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。現(xiàn)代科學(xué)價值屬性多元化，基礎(chǔ)研究邊界不斷拓寬，基礎(chǔ)研究從最初的以學(xué)術(shù)機構(gòu)自由探索為主的“小科學(xué)”時代，進入由國家為主導(dǎo)，社會各界力量共同推動協(xié)同創(chuàng)新的“大科學(xué)”時代?！按罂茖W(xué)”時代的顯著特征是：國家、企業(yè)和社會力量嵌入基礎(chǔ)研究中，國家加強組織管理，集中優(yōu)勢資源推動基礎(chǔ)研究滿足國家重大戰(zhàn)略和需求。世界主要強國與地區(qū)將有限的人力、物力、財力集中到最迫切、最需要的地方以及社會發(fā)展最重要的方向上，紛紛制定和實施各種層次和類型的科技發(fā)展計劃，如?20?世紀美國的“阿波羅計劃”和“納米計劃”，歐盟的“尤利卡計劃”和“地平線?2020?計劃”，以及德國提出的“工業(yè)?4.0”高技術(shù)戰(zhàn)略計劃等。

（2）科學(xué)實踐承擔(dān)更多國家責(zé)任?？茖W(xué)、技術(shù)與一國的經(jīng)濟、社會和政治愈加緊密結(jié)合，傳統(tǒng)意義上的科學(xué)自我治理面臨困境，科學(xué)探究相對自由的時代面臨終結(jié)?？茖W(xué)也走出了個體科學(xué)家的時代，現(xiàn)代科學(xué)形成了建制化，科學(xué)更多與經(jīng)濟、政治等其他系統(tǒng)結(jié)合。隨著科學(xué)成為公眾科學(xué)，科學(xué)實踐承擔(dān)了新的任務(wù)和責(zé)任。社會投入了巨額的資金和道德資本，預(yù)期科學(xué)對人類健康、國防、國家自豪感、社會生產(chǎn)力等產(chǎn)生可測度的回報。

（3）注重發(fā)揮基礎(chǔ)研究的支撐作用。當(dāng)前，科學(xué)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展齊頭并進，進入飛速發(fā)展的歷史時期，醞釀著革命性突破。不管是科技革命還是產(chǎn)業(yè)革命，都迫切需要來自基礎(chǔ)研究的源頭創(chuàng)新提供支撐。世界主要創(chuàng)新型國家普遍通過制度化措施連接科技與產(chǎn)業(yè)需求，加速推動基礎(chǔ)研究繁榮，提升基礎(chǔ)研究的整體效能。例如，美國國家自然科學(xué)基金（NSF）和國立衛(wèi)生研究院（NIH）的項目申請表都有“國家需求”一欄，使國家導(dǎo)向成為科技項目立項的重要依據(jù)。英國的科技政策注重發(fā)揮產(chǎn)業(yè)需求對基礎(chǔ)研究的導(dǎo)向作用。

2. 基礎(chǔ)研究發(fā)展依托規(guī)劃與組織管理

（1）重視戰(zhàn)略導(dǎo)向基礎(chǔ)研究的布局，將國家或地區(qū)需求與前沿科學(xué)緊密結(jié)合。基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段后技術(shù)領(lǐng)先世界的重要保證，西方主要國家或地區(qū)均將基礎(chǔ)研究視為重要的國家戰(zhàn)略。美國重視基礎(chǔ)研究在國家戰(zhàn)略中的重要地位，對基礎(chǔ)研究的資助一直處于世界領(lǐng)先水平，每年的研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費中基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入穩(wěn)定在?15%?左右。每年，美國白宮科技政策辦公室（OSTP）、國家科學(xué)技術(shù)理事會（NSTC）、國防高級研究計劃局（DARPA）、戰(zhàn)略與國際問題研究中心（CSIS）等各個政府部門都會發(fā)布綜合性科技戰(zhàn)略計劃。根據(jù)特朗普政府的?2019?財年預(yù)算報告，美國在大幅度削減政府研究機構(gòu)預(yù)算規(guī)模的同時，維持了基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的經(jīng)費水平，特別是加大對生物醫(yī)療基礎(chǔ)研究的投入，在科研經(jīng)費機構(gòu)上進一步向基礎(chǔ)研究傾斜。歐盟最新的科技框架計劃——“地平線?2020?計劃”，將基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域定為三大優(yōu)先戰(zhàn)略領(lǐng)域之一，對基礎(chǔ)科學(xué)的預(yù)算支持金額達?244.41?億歐元，占所有研發(fā)與創(chuàng)新經(jīng)費的?31.73%，以鞏固歐盟研究與創(chuàng)新體系的全球競爭力。

（2）提升基礎(chǔ)研究項目的組織管理水平，優(yōu)化國家與地區(qū)科技資源配置。目前，世界各主要創(chuàng)新國家和地區(qū)均根據(jù)自身的政治經(jīng)濟特點與歷史文化條件，探索出相對完善的基礎(chǔ)研究組織管理體系與項目管理流程，形成各具特色科技資源優(yōu)化配置經(jīng)驗和手段。例如，美國主要靠經(jīng)濟手段和法令對全國科技工作進行調(diào)控，對計劃立項的項目一律通過簽訂研究合同資助研究經(jīng)費。一般而言，美國重大科技項目在立項階段需通過參議院和眾議院的質(zhì)詢，并在執(zhí)行階段由司法部門進行約束。歐盟通過科技框架計劃不斷調(diào)整重點科技研究領(lǐng)域，最近的“地平線?2020?計劃”將基礎(chǔ)研究確定為優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略項目，加大了歐盟層面不同資助計劃的整合力度，將以前各自獨立的歐盟研發(fā)框架（FB）、歐盟競爭與創(chuàng)新計劃（CIP）、歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院（EIT）3?個研發(fā)計劃的預(yù)算進行整合，并將歐盟結(jié)構(gòu)基金中用于創(chuàng)新的部分囊括進來進行統(tǒng)籌管理，避免條塊分割和重復(fù)資助。歐盟重大科技項目分工明確，分別由不同專門機構(gòu)進行研究政策制定、科技項目日常管理和創(chuàng)新項目管理，不僅流程簡潔，而且公共服務(wù)水平較高。

（3）政府加大對基礎(chǔ)研究的間接投資，激勵產(chǎn)業(yè)、基金等為基礎(chǔ)研究提供資助。美國與歐盟推廣各類金融融資辦法對基礎(chǔ)研究進行資助。比如，政府開展股權(quán)、債券投資形式，或政府借助金融機構(gòu)將政府資金轉(zhuǎn)變?yōu)殚g接股權(quán)或債權(quán)。美國政府鼓勵民間風(fēng)險資金投資基礎(chǔ)研究。歐盟則多采用政府和金融機構(gòu)合作的方式對基礎(chǔ)研究進行資助，如通過政府出資建立投資公司、政府和銀行共同出資共擔(dān)風(fēng)險進行投資等。歐盟“地平線?2020?計劃”鼓勵根據(jù)研發(fā)活動的不同性質(zhì)靈活實行撥款、貸款、政府資金入股和商業(yè)采購等資助形式。

3 .基礎(chǔ)研究注重制度優(yōu)化與法律保障

（1）注重基礎(chǔ)研究領(lǐng)域經(jīng)費投入的法律和制度保障。世界主要創(chuàng)新型國家普遍重視科技立法或通過強制性的計劃法令保證國家對科技的投入。歐美各國通過法律和各項科技規(guī)劃規(guī)定了科技研發(fā)經(jīng)費占?GDP?的比重，使基礎(chǔ)研究經(jīng)費在總體科研經(jīng)費支出中占比達到一定的規(guī)模，通常為?10%—20%。日本早在?20?世紀?90?年代就頒布了《科學(xué)技術(shù)基本法》，后來又制定了《政產(chǎn)學(xué)研合作稅制改革法》《知識產(chǎn)權(quán)基本法》《高校科研創(chuàng)新促進法》等一系列的法律，保障基礎(chǔ)研究能夠得到健康發(fā)展。此外，自?1971?年開始，日本每?5?年都會組織開展大規(guī)模的科技預(yù)測調(diào)查，根據(jù)預(yù)測調(diào)查結(jié)果，制定科學(xué)技術(shù)基本規(guī)劃，以確定科技研究的總體方向和重點領(lǐng)域。

（2）完善基于同行評議的科學(xué)資源分配機制。同行評議本質(zhì)上是對稀有資源的分配機制。由于政府給予科學(xué)研究高度的信任和慷慨的支持，科學(xué)研究相應(yīng)地需要給公眾提供知情權(quán)。因此，一方面，基于同行評議的資源分配應(yīng)當(dāng)更加透明，現(xiàn)行同行評議制度的松散結(jié)構(gòu)以及同行評議的單向傳導(dǎo)機制需要改變?？稍谝欢ǔ潭壬蠈⑼性u議變成一種對話機制，同時改善同行評議人的匿名機制。另一方面，政府可要求對投入進行績效及問責(zé)。歐盟重視科技項目分類的差異化管理，根據(jù)不同項目特點制定不同的管理機制，實行不同的評價方法。加強從項目過程到結(jié)果的全程評價，同時發(fā)展完善同行評議機制，嚴格評議專家任命標準，并建立了獨立觀察員制度。英國建立了較為完善的科學(xué)評價體系。為保障同行評價的客觀性和公正性，評審委員會通常由知名專家組成。當(dāng)項目涉及多部門或多領(lǐng)域交叉時，英國政府常引入第三方評估機構(gòu)開展評估。

（3）重視基礎(chǔ)研究成果保護與利用。① 世界各國越來越重視對知識產(chǎn)權(quán)的保護。加強知識產(chǎn)權(quán)保護的立法，拓展知識產(chǎn)權(quán)保護的領(lǐng)域，強化知識產(chǎn)權(quán)保護的國際合作與執(zhí)法。例如，2011?年?5?月，歐盟提出了新的知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略，集中指向數(shù)字化時代的知識產(chǎn)權(quán)保護。2014?年?10?月，歐盟進一步推動互聯(lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權(quán)保護的立法工作，旨在更好地保護知識產(chǎn)權(quán)所有人的利益，特別是藝術(shù)家和科學(xué)家的發(fā)明創(chuàng)造。② 部分國家開始限制部分基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的國際合作。例如，美國政府要求?NIH?支持的所有項目都不能與中國合作。③ 促進基礎(chǔ)研究成果的有效利用。通過建立成果轉(zhuǎn)化中心、促進政產(chǎn)學(xué)研合作、實施積極的專利政策和技術(shù)轉(zhuǎn)移政策，推動基礎(chǔ)研究成果的保護與利用。例如，日本政府?21?世紀以來出臺的“科學(xué)技術(shù)基本計劃”，幾乎都把尊重知識、開展科研成果技術(shù)轉(zhuǎn)移定為重要策略，將產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品化過程向前延伸，將基礎(chǔ)研究融入技術(shù)集成和應(yīng)用。