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2013年10月29日13:05 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

頂格處罰財務(wù)造假企業(yè)

繼證監(jiān)會對萬福生科案、天能科技案涉案主體及相關(guān)責(zé)任人員作出行政處罰決定后，10月15日證監(jiān)會對新大地案作出行政處罰決定。

“有數(shù)名當(dāng)事人被頂格處罰，對市場參與者形成了強有力的執(zhí)法威懾。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人說?！吨袊?jīng)濟周刊》記者了解到，上述三個案件均屬于財務(wù)造假、欺詐發(fā)行類案件，屬于證監(jiān)會近期重點打擊的案件。

其中萬福生科已經(jīng)通過發(fā)審委審核并上市發(fā)行；新大地通過發(fā)審委審核，但在上市發(fā)行前夕受到媒體質(zhì)疑，隨后向證監(jiān)會提出終止IPO申請；天能科技尚未經(jīng)過發(fā)審委審核，但在招股書預(yù)披露后，受到媒體質(zhì)疑，隨后撤回發(fā)行上市申請。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹說，萬福生科以欺騙手段騙取發(fā)行核準，在發(fā)行上市后違反信息披露義務(wù)，數(shù)額巨大，其部分違法行為涉嫌構(gòu)成欺詐發(fā)行股票罪和違規(guī)披露、不披露重要信息罪，已被依法移送司法機關(guān)處理。

萬福生科的保薦機構(gòu)平安證券暫停保薦業(yè)務(wù)3個月，并處以罰款和沒收業(yè)務(wù)收入，平安證券相關(guān)負責(zé)人及項目保薦代表被撤銷證券從業(yè)資格。

此外，記者獲悉，另外兩家企業(yè)天能科技和新大地雖然未完成上市的最后一腳，但仍受到嚴厲處罰。其中中介機構(gòu)不乏有人受到終身市場禁入的頂格處罰。

證監(jiān)會發(fā)言人表示，天能科技、新大地兩家公司雖未取得發(fā)行核準，但其IPO申報材料有虛假記載或重大遺漏，嚴重擾亂了我國證券市場的監(jiān)管秩序；相關(guān)中介機構(gòu)在開展保薦業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)。欺詐發(fā)行行為觸動市場根基，涉眾面廣，嚴重踐踏市場公信，危害極大。

面對證監(jiān)會開出的罰單，有市場人士感嘆，證監(jiān)會處于“最嚴執(zhí)法期”，監(jiān)管風(fēng)暴正勁。但重監(jiān)管，卻正是證監(jiān)會將工作重心向事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移，履行“兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進資本市場健康發(fā)展的監(jiān)管思路的體現(xiàn)。

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