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2012年12月28日18:07 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

第十一條證券公司申請次級債務(wù)展期，應(yīng)提交以下申請文件：

(一)申請書；

(二)關(guān)于次級債務(wù)展期的決議；

(三)借入次級債務(wù)合同；

(四)債務(wù)資金的用途說明；

(五)證券公司最近3個月的風(fēng)險控制指標情況及相關(guān)測算報告；

(六)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

前款所稱次級債務(wù)展期，包括將短期次級債務(wù)轉(zhuǎn)為長期次級債務(wù)。

第十二條證券公司申請償還次級債務(wù)，應(yīng)在債務(wù)到期前至少10個工作日提交以下申請文件：

(一)申請書；

(二)借入次級債務(wù)合同；

(三)證券公司最近1個月的風(fēng)險控制指標情況及相關(guān)測算報告；

(四)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

證券公司償還短期次級債務(wù)的，還應(yīng)提交債務(wù)資金使用情況的說明。

證券公司提前償還次級債務(wù)的，還應(yīng)提交關(guān)于提前償還次級債務(wù)的決議。

第十三條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司借入或發(fā)行次級債進行批準。其中，中國證監(jiān)會對證券公司申請發(fā)行次級債券事項作出核準或不予核準的書面決定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對證券公司申請次級債務(wù)借入、展期、償還、利率調(diào)整等事項作出核準或不予核準的書面決定。

(一)對證券公司發(fā)行長期次級債券的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出決定；對證券公司發(fā)行短期次級債券的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)作出決定；

(二)對證券公司借入長期次級債務(wù)、次級債務(wù)展期的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)作出決定；對證券公司借入短期次級債務(wù)、償還次級債務(wù)和利率調(diào)整的申請，自受理之日起5個工作日內(nèi)作出決定。

證券公司次級債券經(jīng)批準后，可分期發(fā)行。次級債券分期發(fā)行的，自批準發(fā)行之日起，證券公司應(yīng)在6個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余債券應(yīng)在24個月內(nèi)完成發(fā)行。

第十四條證券公司可自長期次級債資金到賬之日起按規(guī)定比例計入凈資本。但是，長期次級債資金于獲批日之前到賬的，只能在獲得批復(fù)后按規(guī)定比例計入凈資本。

證券公司借入的短期次級債務(wù)轉(zhuǎn)為長期次級債務(wù)或?qū)㈤L期次級債務(wù)展期的，在獲得批復(fù)后方可按規(guī)定比例將長期次級債務(wù)計入凈資本。

第十五條證券公司提前償還長期次級債務(wù)后1年之內(nèi)再次借入新的長期次級債務(wù)的，新借入的次級債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長期次級債務(wù)剩余到期期限對應(yīng)的比例計入凈資本；在提前償還的次級債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計入凈資本。

新借入的長期次級債務(wù)數(shù)額超出提前償還的長期次級債務(wù)數(shù)額的，超出部分的次級債務(wù)可按規(guī)定比例計入凈資本。

第十六條證券公司向其他證券公司借入長期次級債務(wù)或發(fā)行長期次級債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計算自身凈資本時應(yīng)將借出或融出資金全額扣除。

證券公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債。

第十七條證券公司借入次級債務(wù)等事項獲批后，未經(jīng)批準不得變更次級債務(wù)合同。

第十八條證券公司風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準或償還次級債務(wù)后將導(dǎo)致風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，不得償還到期次級債務(wù)本息。次級債務(wù)合同應(yīng)明確約定前述事項。

證券公司到期償還次級債券不受前款約束。

第十九條除以下情形外，證券公司不得提前償還或兌付次級債：

(一)證券公司償還或兌付全部或部分次級債后，各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準且未觸及預(yù)警指標，凈資本數(shù)額不低于借入或發(fā)行長期次級債時的凈資本數(shù)額(包括長期次級債計入凈資本的數(shù)額)；

(二)債權(quán)人將次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，且次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)批準；

(三)中國證監(jiān)會認可的其他情形。

第二十條證券公司應(yīng)自借入次級債務(wù)獲批之日起3個工作日內(nèi)在公司網(wǎng)站公開披露借入次級債務(wù)事項，自發(fā)行次級債券獲批之日起2個工作日內(nèi)在公司網(wǎng)站公開披露獲準發(fā)行次級債券事項，并及時披露次級債券的后續(xù)發(fā)行情況。

證券公司償還或兌付次級債，應(yīng)在到期日前至少3個工作日在公司網(wǎng)站公開披露，并在實際償還或兌付次級債后3個工作日內(nèi)公開披露償還或兌付情況。證券公司在交易場所發(fā)行次級債券，還應(yīng)遵守其信息披露的要求。

上市證券公司借入或發(fā)行、償還或兌付次級債的，除應(yīng)遵守本規(guī)定要求外，還應(yīng)按照上市公司信息披露管理的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

第二十一條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)加強對證券公司次級債存續(xù)期間的日常監(jiān)管，對違反本規(guī)定及相關(guān)監(jiān)管要求的，責(zé)令其及時改正，并依法采取監(jiān)管措施。

第二十二條從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的證券類機構(gòu)借入或發(fā)行、償還或兌付次級債等事項，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可參照本規(guī)定執(zhí)行。

前款所稱的證券類機構(gòu)，包括但不限于證券金融公司。

第二十三條本規(guī)定自公布之日起施行?！蹲C券公司借入次級債務(wù)規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕23號)同時廢止。

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